《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，此前證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)掛出國新國證基金股權(quán)變更申請(qǐng)，彼時(shí)業(yè)內(nèi)就有多方猜測(cè)，是誰將入股國新國證基金。9月6日，隨著監(jiān)管對(duì)國新國證基金管理有限公司變更主要股東提出反饋意見，謎底也被揭開。 根據(jù)證監(jiān)會(huì)公告，監(jiān)管提出了兩項(xiàng)反饋意見。首先，國新資本有限公司（以下簡稱國新資本）提交了關(guān)于推動(dòng)國新國證基金長期發(fā)展的說明，但具體內(nèi)容多為基金管理公司內(nèi)部管理措施，未體現(xiàn)國新資本發(fā)揮的作用?！罢?qǐng)國新資本就入股后如何采取切實(shí)有效措施，助力提升基金管理公司資產(chǎn)管理能力、助力公司長期發(fā)展進(jìn)行說明。” 其次，此次股權(quán)變更后，國新國證基金非獨(dú)立董事均由國新資本提名，原控股股東國新證券基本不參與公司董事會(huì)?！罢?qǐng)國新資本、國新證券就上述提名安排的相關(guān)考慮進(jìn)行說明并予完善（如需）?！? 除此之外，根據(jù)相關(guān)公示，證監(jiān)會(huì)還在近日接收了新華基金、民生基金等多家公司變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人的申請(qǐng)材料。 監(jiān)管就國新國證基金變更主要股東提出反饋意見 今年4月，監(jiān)管接收了國新國證基金的股權(quán)變更申請(qǐng)，一度引發(fā)行業(yè)關(guān)注。 公司官網(wǎng)顯示，國新國證基金成立于2019年3月1日，是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的首家落戶雄安新區(qū)的公募基金管理公司。股東為國新證券，持股比例100%，注冊(cè)資本2億元，中國國新控股有限責(zé)任公司（以下簡稱國新控股）為國新國證基金的實(shí)際控制人。 值得一提的是，成立之初，這家公司由華融證券100%控股，名字叫作華融基金。2022年，隨著華融證券更名為國新證券，華融基金也在當(dāng)年11月更名為國新國證基金，但一直由國新證券全資控股。 截至今年二季度末，國新國證基金的管理總規(guī)模為101.49億元，成立以來首次突破百億元大關(guān)，在全市場(chǎng)158家公募持牌機(jī)構(gòu)中排在第123位。 根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，該公司旗下目前共有12只產(chǎn)品，其中主動(dòng)權(quán)益類基金3只、合計(jì)規(guī)模僅有2.22億元，債券型基金和貨基等固收類產(chǎn)品規(guī)模則占到了公司管理總規(guī)模的97%以上。 去年年底，國新國證基金第二任總經(jīng)理丁卓離任，此后幾個(gè)月間該公司總經(jīng)理一職一直由副總經(jīng)理張勛民代任，直到8月底新總經(jīng)理諶重上任。諶重具有多年券商、基金從業(yè)經(jīng)歷，在大鵬證券、漢唐證券、平安證券、金鼎證券（香港）北京代表處、建信基金、中郵基金等都有任職經(jīng)歷，加盟國新國證基金之前擔(dān)任中郵基金副總經(jīng)理。 在國新國證基金申請(qǐng)股權(quán)變更時(shí)，行業(yè)和市場(chǎng)對(duì)于誰將入股該公司有多方猜測(cè)。彼時(shí)國新證券對(duì)相關(guān)媒體表示，暫不方便透露，以公告信息為準(zhǔn)。隨著監(jiān)管反饋意見的公布，我們可以看到欲入股的新股東是國新資本。 天眼查信息顯示，國新資本成立于2014年8月，注冊(cè)資本800億元，是國新控股旗下的全資子公司。 證監(jiān)會(huì)在反饋意見中指出，首先，國新資本提交了關(guān)于推動(dòng)國新國證基金長期發(fā)展的說明，但具體內(nèi)容多為基金管理公司內(nèi)部管理措施，未體現(xiàn)國新資本發(fā)揮的作用?！罢?qǐng)國新資本就入股后如何采取切實(shí)有效措施，助力提升基金管理公司資產(chǎn)管理能力、助力公司長期發(fā)展進(jìn)行說明。” 其次，監(jiān)管關(guān)注到，此次股權(quán)變更后，國新國證基金非獨(dú)立董事均由國新資本提名，原控股股東國新證券基本不參與公司董事會(huì)?！罢?qǐng)國新資本、國新證券就上述提名安排的相關(guān)考慮進(jìn)行說明并予完善（如需）。” 國新國證基金需要在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)這些問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔，監(jiān)管收到回復(fù)后將根據(jù)情況決定是否再次發(fā)出反饋意見。 多家基金管理人申請(qǐng)變更股權(quán) 除了國新國證基金，近期還有多家基金管理人也提出了股權(quán)變更申請(qǐng)。 根據(jù)證監(jiān)會(huì)的證券、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示，今年8月29日，新華基金提交的股權(quán)變更申請(qǐng)被監(jiān)管接收，昨天（9月5日）又進(jìn)行了補(bǔ)正。 作為一家老牌公募，新華基金近年來的股權(quán)變更和人員流動(dòng)都比較頻繁。由于注冊(cè)地位于重慶市，新華基金是我國西南地區(qū)首家公募基金，由新華信托、山東?；瘓F(tuán)、深圳泰豐通訊三家在2004年共同發(fā)起設(shè)立。 此后，經(jīng)過了一番股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資擴(kuò)股，恒泰證券一舉成為新華基金控股股東。2019年，由于天風(fēng)證券成為恒泰證券第一大股東，也曲線成為了新華基金的實(shí)控人。2023年1月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)北京金融街投資公司成為恒泰證券實(shí)控人，并間接控股新華基金。 在經(jīng)歷了去年8月的股權(quán)拍賣之后，業(yè)界普遍認(rèn)為新華基金近年來的幾番波折變動(dòng)也塵埃落定，全面回歸國資之下股權(quán)結(jié)構(gòu)更加清晰、穩(wěn)定。但從證監(jiān)會(huì)近期披露的信息來看，新華基金近期又提出了“變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人”的申請(qǐng)，股權(quán)或又將發(fā)生變更。 此外，9月5日證監(jiān)會(huì)還披露，已接收民生基金和民生期貨分別提交的股東、實(shí)控人變更材料。 天眼查信息顯示，民生基金由民生證券100%持股，民生期貨則由民生證券持股95.01%、民生控股持股4.99%。有業(yè)內(nèi)人士分析，民生證券轉(zhuǎn)讓民生基金股權(quán)或與其被國聯(lián)證券收購有關(guān)。 2020年2月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了核準(zhǔn)設(shè)立民生基金的批復(fù)，顯示該公司注冊(cè)資本為2億元，由民生證券100%出資，對(duì)周小全任法定代表人、石兵任總經(jīng)理、王雪筠任督察長無異議。不過當(dāng)年5月，監(jiān)管又發(fā)布了重新核準(zhǔn)設(shè)立民生基金的批復(fù)，同時(shí)在當(dāng)年8月對(duì)該公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立提出了反饋意見，要求補(bǔ)充提供擬任董事長取得基金從業(yè)資格、通過高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試的證明文件。 2020年6月，民生基金管理有限公司正式注冊(cè)，法定代表人為石兵。雖然已經(jīng)成立4年多時(shí)間了，但該公司尚未展業(yè)。 而從國聯(lián)證券的角度來看，該機(jī)構(gòu)在2022年參股中?；穑?023年正式控股國聯(lián)基金，再加上國聯(lián)資管的布局，已經(jīng)完成了“一參一控”公募牌照布局。由此可見，民生基金的股權(quán)被轉(zhuǎn)讓也不難理解。 目前監(jiān)管已經(jīng)接收了相關(guān)材料，對(duì)于后續(xù)進(jìn)展我們也將持續(xù)關(guān)注。