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泰康基金申請專戶資格,監(jiān)管提三項反饋意見!排隊待批的基金公司已有9家

每日經濟新聞 2024-03-15 21:20:33

每經記者 黃小聰    每經編輯 趙云    

3月15日,證監(jiān)會公告稱,對泰康基金提交的私募資產管理業(yè)務資格申請文件提出反饋意見。

《每日經濟新聞》記者注意到,反饋意見涉及三方面。如專戶業(yè)務人員配置較弱、應當強化兼任基金經理的長期考核機制等。

此外,從更新的審批表來看,目前共有9家基金公司在申請專戶業(yè)務資格,部分公司早在2021年就提交了申請材料,但一直未受理或批復。

監(jiān)管提三項反饋意見

去年7月,泰康基金提交了私募資產管理業(yè)務資格的申請材料,到今年2月份時,申請獲得受理,如今又過了1個多月時間,證監(jiān)會對泰康基金提交的私募資產管理業(yè)務資格申請文件提出反饋意見。

反饋意見包含三方面的內容:

首先,總體來看,泰康基金專戶業(yè)務人員配置較弱:一是從組織架構看, 泰康基金總經理同時兼任專戶業(yè)務分管高管、專戶業(yè)務部負責人,監(jiān)督制衡似有限;二是泰康基金專戶業(yè)務部擬配置3名投資經理,但2名由公募基金經理兼任,1名由研究員轉任,此前無投資管理經驗。監(jiān)管提出需泰康基金綜合評估上述情況進一步完善人員安排。

其次,根據《基金經理兼任私募資產管理計劃投資經理工作指引(試行)》規(guī)定,基金管理人應當通過投委會或更高層級的內部決策,確定是否允許基金經理兼任投資經理,以及兼任產品的數量、規(guī)模和投資策略。合規(guī)部門應當加強相關決策及流程的監(jiān)督?;鸸芾砣藨槍ν换鸾浝砉芾淼亩鄠€投資組合投資交易行為加強管理、監(jiān)控和分析?;鸸芾砣藨攺娀嫒位鸾浝淼拈L期考核機制。

鑒于泰康基金專戶業(yè)務部的2名投資經理擬由公募基金經理兼任,證監(jiān)會要求就是否已按規(guī)定建立兼任基金經理的內部決策機制、合規(guī)部門監(jiān)督機制、長周期考核機制和投資交易監(jiān)測監(jiān)控機制進行說明。

另外,根據申請材料,泰康基金已設置專戶投資決策委員會,證監(jiān)會要求就委員會相關人員構成進行說明。

9家公司待批中,有的已排隊多年

資料顯示,泰康基金前身為泰康資產管理有限責任公司(以下簡稱泰康資產)公募事業(yè)部。

2021年9月1日,泰康基金正式獲得監(jiān)管機構批準設立,并于同年10月完成工商注冊,注冊資本1.2億元。

2022年11月,泰康資產和泰康基金完成了公募基金業(yè)務的平移交接,泰康資產的公募基金業(yè)務全部平移至泰康基金。

Wind數據顯示,截至2023年底,泰康基金旗下共有77只產品,公募基金規(guī)模超過千億,其中非貨規(guī)模約為767億元,不過主要以債券型基金為主,債券基金的規(guī)模超過了500億元??梢钥闯?,作為保險系的一員,產品上還是以固收為主。

從另一方面來看,泰康基金在權益方面就比較遜色了,股票型基金的整體規(guī)模還不到60億元,雖然公司也布局了一些指數產品,但是在ETF大發(fā)展的背景下,多只ETF產品的規(guī)模較小,比如泰康中證智能電動汽車ETF、泰康中證500ETF、泰康中證內地低碳經濟主題ETF的規(guī)模都不到1億元。

而除了泰康基金在申請專戶業(yè)務資格,記者從今日更新的《基金管理公司私募資產管理業(yè)務資格審批》表中注意到,除了泰康基金,還有包括國新國證基金、瑞達基金、中庚基金、蜂巢基金在內的多家基金公司也在申請專戶業(yè)務資格。

這些基金公司基本上成立年限在10年以內,雖說專戶業(yè)務已是基金公司的標配,但是部分公司在經過了多年發(fā)展之后,公募業(yè)務本身都沒有太大起色,產品業(yè)績也并不起眼,在這種情況下,發(fā)展專戶業(yè)務可能也沒有太好的基礎,而從審批時間也可以看出,部分公司申請了好幾年也一直在排隊中。

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