｜2024年11月21日 星期四｜

NO.1 證監(jiān)會(huì)原法律部副主任吳國(guó)舫被查

據(jù)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組、江蘇省紀(jì)委監(jiān)委消息：中國(guó)證監(jiān)會(huì)第一屆、二屆、三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員、原法律部副主任吳國(guó)舫涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和江蘇省無(wú)錫市監(jiān)委監(jiān)察調(diào)查。

點(diǎn)評(píng)：吳國(guó)舫作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)原法律部副主任，涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，正接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查，這對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系是一個(gè)警示，凸顯了監(jiān)管層內(nèi)部治理和反腐的重要性。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這有助于提升監(jiān)管透明度和公信力，對(duì)構(gòu)建健康、規(guī)范的市場(chǎng)環(huán)境具有積極意義。同時(shí)，這也提醒所有市場(chǎng)參與者，無(wú)論職位高低，都必須遵守法律法規(guī)，維護(hù)資本市場(chǎng)的公正和秩序。

NO.2 國(guó)泰君安與海通證券合并案通過(guò)反壟斷審查

國(guó)泰君安吸收合并海通證券有了最新進(jìn)展。國(guó)泰君安11月20日晚間公告，公司重大重組方案已經(jīng)獲得上海國(guó)資委批準(zhǔn)。同日，國(guó)泰君安公告，近日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局出具了《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查不實(shí)施進(jìn)一步審查決定書》，經(jīng)初步審查，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局對(duì)國(guó)泰君安與海通證券合并案不實(shí)施進(jìn)一步審查。國(guó)泰君安從即日起可以實(shí)施集中。國(guó)泰君安目前正在籌劃吸收合并海通證券，由國(guó)泰君安通過(guò)向海通證券全體股東發(fā)行A、H股股票的方式換股吸收合并海通證券并發(fā)行A股股票募集配套資金。

點(diǎn)評(píng)：國(guó)泰君安與海通證券的合并案通過(guò)反壟斷審查，是中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。此次合并將形成規(guī)模效應(yīng)，有望提升新實(shí)體在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，尤其是在國(guó)際業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面。合并后的公司預(yù)計(jì)將在資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)排名上實(shí)現(xiàn)躍升，有可能改變現(xiàn)有券商的市場(chǎng)格局，對(duì)行業(yè)集中度和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。同時(shí)，這也體現(xiàn)了監(jiān)管層對(duì)于頭部券商整合、優(yōu)化資源配置的支持態(tài)度，預(yù)示著未來(lái)可能會(huì)有更多的券商合并案例出現(xiàn)，推動(dòng)行業(yè)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型。

NO.3 全國(guó)首例以“FOF基金”形式提供場(chǎng)外配資非法案件宣判

近日，上海市第一中級(jí)人民法院一審公開宣判全國(guó)首例以所謂私募“FOF基金”形式提供場(chǎng)外配資的非法經(jīng)營(yíng)犯罪案件。經(jīng)查明，被告人李某、蔣某在沒有證券融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，利用分別實(shí)際控制的公司，安排被告人葛某等業(yè)務(wù)員招攬客戶，從客戶處收取保證金，以1:1至1:15不等的杠桿比例為客戶尋求場(chǎng)外配資，通過(guò)出借個(gè)人證券賬戶或利用公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品下投至客戶實(shí)際控制的私募基金產(chǎn)品等方式，將場(chǎng)外配資提供給客戶用于買賣證券，從中賺取息差直至案發(fā)。上述被告人均已被法院判刑。

點(diǎn)評(píng)：全國(guó)首例以“FOF基金”形式提供場(chǎng)外配資非法案件的宣判，是中國(guó)資本市場(chǎng)法治建設(shè)的重要進(jìn)展。該案件的判決傳遞出監(jiān)管層對(duì)于非法配資行為零容忍的明確信號(hào)，對(duì)于維護(hù)資本市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益具有重要意義。通過(guò)此類案件的公開宣判，可以警示市場(chǎng)參與者，任何試圖通過(guò)非法手段規(guī)避監(jiān)管、擾亂市場(chǎng)秩序的行為都將受到法律的嚴(yán)懲。同時(shí)，這也表明監(jiān)管層在打擊非法金融活動(dòng)、防范金融風(fēng)險(xiǎn)方面的決心和能力，有助于提升市場(chǎng)參與者的法律意識(shí)，促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。