每經(jīng)記者 黃婉銀    每經(jīng)編輯 魏官紅    

10月18日，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（以下簡稱香港證監(jiān)會）與香港交易及結(jié)算所有限公司全資附屬公司香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱聯(lián)交所）發(fā)布聯(lián)合聲明，宣布將優(yōu)化新上市申請審批流程時(shí)間表，以進(jìn)一步提升香港作為區(qū)內(nèi)領(lǐng)先的國際新股集資市場的吸引力。

公告顯示，香港證監(jiān)會及聯(lián)交所在處理新上市申請審批工作時(shí)緊密合作，并根據(jù)優(yōu)化審批流程時(shí)間表繼續(xù)協(xié)調(diào)監(jiān)管行動。若申請人及其保薦人提交的新上市申請及相關(guān)材料符合《證券及期貨條例》《證券及期貨（在證券市場上市）規(guī)則》及/或《上市規(guī)則》下的所有適用規(guī)定及指引（即完全符合規(guī)定的申請），香港證監(jiān)會及聯(lián)交所會緊密溝通以避免重復(fù)提問，在分別發(fā)出最多兩輪監(jiān)管意見后，各自評估并指出有關(guān)申請是否存在任何重大監(jiān)管關(guān)注事項(xiàng)。在此情況下，香港證監(jiān)會及聯(lián)交所將分別在不多于40個(gè)營業(yè)日內(nèi)確認(rèn)相關(guān)申請是否存在重大監(jiān)管關(guān)注事項(xiàng)。

在確認(rèn)沒有重大監(jiān)管關(guān)注事項(xiàng)后，聯(lián)交所會與申請人及其保薦人共同落實(shí)上市文件披露，然后相關(guān)申請便可進(jìn)行上市委員會聆訊。

基于此，申請人及其保薦人預(yù)期可于總共約60個(gè)營業(yè)日內(nèi)就監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的意見給予完滿答復(fù)。待取得上市委員會及其他相關(guān)部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，申請程序預(yù)計(jì)可于六個(gè)月的申請有效期內(nèi)完成。

已于A股上市的公司，若符合以下條件：(1)預(yù)計(jì)市值至少達(dá)100億港元；(2)在具有法律意見支持的基礎(chǔ)上，確認(rèn)該公司在遞交新上市申請前的兩個(gè)完整財(cái)政年度已在所有重大方面遵守與A股上市相關(guān)的法律及法規(guī)，則其新上市申請可按照以下快速審批時(shí)間表進(jìn)行審批（即合資格A股公司快速審批時(shí)間表）。

在合資格A股公司快速審批時(shí)間表下，若合資格A股上市公司提交完全符合規(guī)定的申請，香港證監(jiān)會及聯(lián)交所分別只會發(fā)出一輪監(jiān)管意見。在此情況下，兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)各自的監(jiān)管評估將在不多于30個(gè)營業(yè)日內(nèi)完成（而非上述適用于“完全符合規(guī)定的申請”的不多于40個(gè)營業(yè)日）。

若香港證監(jiān)會或聯(lián)交所經(jīng)監(jiān)管評估后指出有關(guān)合資格A股上市公司的新上市申請存在重大監(jiān)管關(guān)注事項(xiàng)，合資格A股公司快速審批時(shí)間表則不再適用，而將根據(jù)以下“需時(shí)較長的申請”列出的流程處理。

對于需時(shí)較長的申請，若香港證監(jiān)會或聯(lián)交所認(rèn)為上市申請存在重大監(jiān)管關(guān)注事項(xiàng)，例如申請人不符合《證券及期貨條例》《證券及期貨（在證券市場上市）規(guī)則》及/或《上市規(guī)則》；及/或上市文件質(zhì)素欠佳；又或申請人有任何新的重大發(fā)展，或?qū)ΡO(jiān)管機(jī)構(gòu)的意見未能做出完滿答復(fù)，香港證監(jiān)會及聯(lián)交所將積極與申請人及其保薦人溝通，以協(xié)助其理解相關(guān)監(jiān)管關(guān)注事項(xiàng)。

香港證監(jiān)會及聯(lián)交所表示，優(yōu)化審批流程時(shí)間表將令兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)出意見的時(shí)間及次數(shù)更加清晰明確，提升整體新上市申請審批程序的透明度，便利準(zhǔn)發(fā)行人在香港上市。申請人及其保薦人若對監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的意見有任何疑問，應(yīng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通。

香港證監(jiān)會企業(yè)融資部執(zhí)行董事戴霖稱，香港證監(jiān)會一直致力提升上市監(jiān)管的透明度、問責(zé)和效率。“我們?nèi)χС謨?yōu)化審批流程時(shí)間表，這項(xiàng)舉措符合我們的策略重點(diǎn)，有助提升香港資本市場的全球競爭力及吸引力。”

聯(lián)交所上市主管伍潔鏇表示，聯(lián)交所致力履行前線監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)，審慎并有效率地審批新上市申請。相信優(yōu)化審批流程時(shí)間表（包括推行合資格A股公司快速審批時(shí)間表）將有助提升新上市申請審批程序的清晰度和確定性，有助申請人及其顧問制定上市計(jì)劃，進(jìn)一步提升香港作為國際金融中心的吸引力。“我們期待與潛在發(fā)行人及其顧問繼續(xù)緊密合作，在各方的支持和配合下，高效、及時(shí)地處理上市審批。”

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國梅 攝