每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 趙云    

近日，中基協(xié)開出一批紀(jì)律處分決定書，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，其中既有機(jī)構(gòu)及法定代表人均被列為失信被執(zhí)行人但并未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送等違規(guī)行為，也有機(jī)構(gòu)因自家親戚合格投資者身份存疑被中基協(xié)警告。

投資者收入證明竟由本人自行出具

合格投資者確認(rèn)流程是私募基金募集環(huán)節(jié)中的關(guān)鍵一環(huán)，中基協(xié)要求募集機(jī)構(gòu)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于審查其資產(chǎn)證明、收入證明以及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等。

近日，中基協(xié)公布了一則對深圳市盛世華章投資有限公司（以下簡稱“深圳盛世華章”）的紀(jì)律處分決定書。記者注意到，廖某成是深圳盛世華章管理的基金產(chǎn)品-深圳市前海盛世成長六號投資企業(yè)（有限合伙）的投資者，廖某成的收入證明載明“在2015年至2017年3年期間本人年均收入超過50萬”，深圳盛世華章法定代表人廖玉成自述，廖某成是其近親屬，其了解廖某成的收入情況，由于廖某成系個(gè)體戶經(jīng)營者無法提供其他資產(chǎn)證明文件或者收入證明，所以廖某成就自行出具了收入證明文件，這一行為違反了《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十七條的規(guī)定。

中基協(xié)公示信息顯示，深圳盛世華章成立于2016年，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，擁有7位全職員工，管理規(guī)模為0-5億元，據(jù)媒體報(bào)道，深圳盛世華章主要關(guān)注的投資領(lǐng)域?yàn)榘雽?dǎo)體、5G、新材料、人工智能等。

上述紀(jì)律處分決定書還顯示，深圳盛世華章在管的私募基金產(chǎn)品深圳市前海盛世成長六號投資企業(yè)（有限合伙）、橫琴華章玖號股權(quán)投資基金（有限合伙），在2021年為投資者開通查詢賬號之前，主要通過口頭交流及披露等形式向投資者披露基金產(chǎn)品的情況，而上述產(chǎn)品的基金合同約定，基金管理人至少通過信函、基金管理人網(wǎng)站、傳真、電子郵件或電話及協(xié)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)的一種方式進(jìn)行披露信息，未按照合同約定向投資者進(jìn)行信息披露的行為違反了《私募投資基金信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。此外，深圳盛世華章還存在未妥善保存投資者適當(dāng)性管理資料、登記信息未及時(shí)更新等違規(guī)行為，中基協(xié)對其進(jìn)行警告。

機(jī)構(gòu)及法定代表人均被列為失信被執(zhí)行人

同一批公布的處分決定書，還提及了毓祥（上海）股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“上海毓祥”），其成立于2014年，并在2015年完成私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記，由唐翰岫100%持股。據(jù)此前上海市普陀區(qū)人民法院發(fā)布的限制消費(fèi)令，上海毓祥及法定代表人唐翰岫均被列為失信被執(zhí)行人，而上海毓祥未及時(shí)向中基協(xié)報(bào)送這一可能對投資者利益造成影響的信息。

在人事安排上，上海毓祥向協(xié)會(huì)報(bào)送的信息與實(shí)際也并不相符，海毓祥管理人登記信息顯示，馬宵飛于2016年1月至今擔(dān)任機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人執(zhí)行財(cái)務(wù)總監(jiān)。根據(jù)勞動(dòng)合同勞動(dòng)仲裁裁決書，機(jī)構(gòu)提交的情況說明，馬宵飛于2016年1月至2022年8月?lián)紊虾Ｘ瓜樨?cái)務(wù)總監(jiān)、常務(wù)副總經(jīng)理，分管財(cái)務(wù)、人事及行政工作，上海毓祥未能提交馬宵飛擔(dān)任機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人并實(shí)際履職的充分證據(jù)。

此外，上海毓祥管理的“毓祥穩(wěn)贏6號基金”具有非公開募集、以投資活動(dòng)為目的設(shè)立、由私募基金管理人管理的特征，屬于應(yīng)備案的私募基金產(chǎn)品。該基金因不符合要求至今未通過備案，但上海毓祥持續(xù)管理這一未備案的私募基金產(chǎn)品。上海毓祥還存在混同經(jīng)營的違規(guī)行為，其且與天津毓祥人員、辦公場地混同。鑒于此，中基協(xié)撤銷了上海毓祥的管理人登記，對天津毓祥予以公開譴責(zé)。