每經記者 李蕾    每經編輯 葉峰    

《每日經濟新聞》獲悉，近日，淳厚基金的公司治理合規(guī)問題引起市場和投資者關注，“消失的董事會”說法由此出現(xiàn)。

隨著基金中報的披露，淳厚基金也首次對外回應了相關傳言，顯示淳厚基金此前的信息披露事件非人為失誤。根據公告，今年3月中旬，因未依法履行股權事務管理義務，在已知悉公司相關股權變動的情況下，未能準確判斷股東對公司經營管理的影響并依法及時報告相關信息，監(jiān)管對淳厚基金及現(xiàn)任董事長賈紅波出具罰單。

此外，淳厚基金確有發(fā)現(xiàn)公司二股東柳志偉具有三重身份的切實有效的證據線索，立即切實做好了與該名股東及其關聯(lián)人員的風險隔離切割措施。相關情況也均已向監(jiān)管機構報告，有待監(jiān)管機構認定。

 根據Wind數據，截至今年年中，淳厚基金的管理規(guī)模為352.94億元，管理規(guī)模在全市場22家個人系公募基金公司中排在第6位。公司旗下有26只基金，以固收類產品為主。

公司董事長賈紅波被監(jiān)管認定為不適當人選

隨著基金中報的披露，基金管理人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況也隨之曝光。

淳厚基金的中報顯示，3月18日該公司和董事長賈紅波都被監(jiān)管采取了措施。針對公司受到稽查或處罰等措施的原因在于未依法履行股權事務管理義務，在已知悉公司相關股權變動的情況下，未能準確判斷股東對公司經營管理的影響并依法及時報告相關信息。

針對這種情況，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局責令淳厚基金三個月內改正，整改期間暫停受理公募基金產品注冊申請及新增私募資產管理計劃備案措施。淳厚基金也表示，公司積極整改，在此期間，公司所涉股權相關事務均及時完整充分的向監(jiān)管機構報告。

 而針對公司董事長賈紅波，監(jiān)管認為他未依法履行股權事務管理義務，在已知悉公司相關股權變動的情況下，未能準確判斷股東對公司經營管理的影響并依法及時報告相關信息，對他采取了認定為不適當人選措施。

淳厚基金表示，已按法規(guī)和公司制度要求暫停賈紅波在公司的董事長、董事職權。

也正是因為董事長賈紅波現(xiàn)已被監(jiān)管機構認定為行業(yè)不適當人員，且根據相關法律法規(guī)及公司內部制度被暫停其全部董事長、董事職權，他已經無法正常履職，這也是近期基金定期報告中未獲“董事會及董事”保證，未由董事長簽發(fā)的原因。

 二股東涉嫌利用多重身份進行一系列違法違規(guī)行為

除此之外，淳厚基金還發(fā)布了《關于淳厚基金涉及二股東柳志偉三重身份及有關情況的澄清公告》。

公告顯示，近期多家新聞平臺對淳厚基金二股東柳志偉擁有三重身份進行了持續(xù)性關注報道，其中涉及多家境內外上市公司及資產管理公司。

   2024年4月，淳厚基金確有發(fā)現(xiàn)二股東柳志偉具有三重身份的切實有效的證據線索，具體情況如下：

 （1）柳志偉持有兩套中華人民共和國二代居民身份證，號碼分別為，33010619671020****和43250119671020****。

 （2）柳志偉于2009年12月被批準移居香港，獲香港特別行政區(qū)政府入境事務處簽發(fā)香港居民身份證，號碼為R80321*（*），不晚于2017年5月26日，柳志偉已經取得香港永久性居民身份。

 （3）柳志偉確認上述中華人民共和國居民身份證原持有人及香港居民身份證持有人同屬一人，即柳志偉本人。公司認為，二股東柳志偉涉嫌多重違法違規(guī)行為。

2024年4月24日，淳厚基金即將上述證據線索及有關情況整理后正式向監(jiān)管機構提交了相關報告，待監(jiān)管機構進一步查證核實及出具處理意見。公司也將持續(xù)關注跟進并及時披露涉及事宜。

淳厚基金表示，為切實有效保障公司所有持有人利益不被上述涉及問題所侵害，公司自發(fā)現(xiàn)該事宜以來立即切實全面做好了與該名股東及其關聯(lián)人員的風險隔離切割措施。目前，公司的高管、投研團隊和員工穩(wěn)定，無任何經營風險，公司所有業(yè)務及經營管理如常推進，淳厚基金也將一如既往，堅持穩(wěn)健經營，不負投資者的信任和支持。