每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 彭水萍

今年以來(lái)，私募行業(yè)的監(jiān)管活動(dòng)不斷，在被查處的違規(guī)私募中，也不乏一些知名私募。近日，青島證監(jiān)局一天下發(fā)了兩則監(jiān)管函。

青島祺順投資管理有限公司因?yàn)閺氖屡c私募基金管理無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為本人或者投資者以外的人牟取利益，被青島證監(jiān)局出具警示函的監(jiān)管措施，公司定代表人、總經(jīng)理宋耀被采取出具警示函的監(jiān)管措施。據(jù)了解，青島祺順投資管理規(guī)模在20億-50億元之間，公司總經(jīng)理宋耀蹭在蚌埠國(guó)厚資產(chǎn)管理有限公司擔(dān)任副總經(jīng)理等職，公司也曾獲得多項(xiàng)私募行業(yè)大獎(jiǎng)。

此外，青島序時(shí)投資管理有限公司也因?yàn)槔没鹭?cái)產(chǎn)為他人牟利，從事與基金管理無(wú)關(guān)業(yè)務(wù)被出具警示函。

青島祺順投資因多項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題收警示函

今年以來(lái)，在私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”的背景下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于私募行業(yè)保持了強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)，現(xiàn)場(chǎng)檢查和自查活動(dòng)不斷，越來(lái)越多的私募違規(guī)行為被曝光。

近日，青島證監(jiān)局一天下發(fā)了兩則監(jiān)管函，其中知名私募青島祺順投資管理有限公司被青島證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。從青島證監(jiān)局的監(jiān)管函內(nèi)容來(lái)看，青島祺順投資主要存在以下問(wèn)題：首先，從事與私募基金管理無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)；其次利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為本人或者投資者以外的人牟取利益；第三是未能勤勉盡責(zé)、審慎履職，未能全面了解投資者情況。 

青島祺順投資的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)青島祺順投資采取出具警示函的監(jiān)管措施。同時(shí)，宋耀作為青島祺順?lè)ǘù砣?、總?jīng)理，未能履職盡責(zé)、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，對(duì)青島祺順上述行為負(fù)有直接責(zé)任，違反了相關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)宋耀采取出具警示函的監(jiān)管措施。

中基協(xié)備案資料顯示，青島祺順投資成立于2019年11月12日，公司于2020年4月27日在協(xié)會(huì)登記備案。經(jīng)過(guò)4年多的發(fā)展，公司管理規(guī)模快速增長(zhǎng)，中基協(xié)資料顯示，公司管理規(guī)模在20億-50億元，公司旗下目前在中基協(xié)備案的私募基金數(shù)量超40多只，產(chǎn)品數(shù)量在同等規(guī)模私募機(jī)構(gòu)中也不算少。

值得注意的是，作為公司的法定代表人、總經(jīng)理的宋耀，持有青島祺順投資55%的股份，海南祺順投資合伙企業(yè)（有限合伙）持有45%的股份。從宋耀的履歷來(lái)看，之前曾在銀行機(jī)構(gòu)歷練多年。之后開(kāi)始了資產(chǎn)管理行業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷，2017年8月至2018年10月期間在蚌埠國(guó)厚資產(chǎn)管理有限公司擔(dān)任副總經(jīng)理，2018年11月至2019年12月期間在融橋資產(chǎn)管理有限公司擔(dān)任總經(jīng)理，之后在杭州源銓資產(chǎn)管理有限公司投資部擔(dān)任基金經(jīng)理助理之后，便自己出來(lái)單干，升級(jí)做了私募機(jī)構(gòu)的老板。

青島序時(shí)投資因從事與基金管理無(wú)關(guān)業(yè)務(wù)被監(jiān)管

同樣是在8月16日，青島證監(jiān)局下發(fā)了關(guān)于對(duì)青島序時(shí)投資管理有限公司、陳晨采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。據(jù)查，青島序時(shí)投資存在以下問(wèn)題：首先是從事與私募基金管理無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)；其次是利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為本人或者投資者以外的人牟取利益。公司的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，被青島證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。陳晨擔(dān)任青島序時(shí)投資的法定代表人、總經(jīng)理，未能履職盡責(zé)、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，對(duì)青島序時(shí)投資上述行為負(fù)有直接責(zé)任，也被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

中基協(xié)備案信息顯示，青島序時(shí)投資管理有限公司于2019年11月19日在協(xié)會(huì)登記備案，公司管理規(guī)模在5億元之內(nèi)，公司是中基協(xié)的觀察會(huì)員。從青島序時(shí)投資實(shí)控人陳晨的履歷來(lái)看，其有著銀行、券商的從業(yè)經(jīng)歷。其中，2008年12月-2010年8月期間在寧波銀行松江支行擔(dān)任客戶經(jīng)理，2010年9月至2012年2月期間在光大證券擔(dān)任客戶經(jīng)理，2012年3月至2015年10月期間才真正涉及到私募行業(yè)，擔(dān)任上海京投資本投資管理有限公司投資部交易主管，之后又在廈農(nóng)商（上海）資產(chǎn)管理有限公司、上海贊庚投資集團(tuán)有限公司等投資機(jī)構(gòu)任職。從公司股權(quán)機(jī)構(gòu)來(lái)看，陳晨持有公司98%的股份，陳發(fā)展持有公司2%的股份。公司在中基協(xié)合計(jì)備案了14只產(chǎn)品，其中多只產(chǎn)品已經(jīng)清算。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，今年5月以來(lái)截至8月16日，合計(jì)56家私募機(jī)構(gòu)收到了中基協(xié)的紀(jì)律處分決定書(shū)，其中不乏知名私募機(jī)構(gòu)。另外私募行業(yè)經(jīng)歷了高速發(fā)展之后，行業(yè)進(jìn)入了淘汰賽階段，截至8月18日，中基協(xié)年內(nèi)已注銷私募共計(jì)1192家。從數(shù)據(jù)看，8月以來(lái)截至8月18日，中基協(xié)已注銷私募共計(jì)223家。

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