每經(jīng)記者 陳 晨    每經(jīng)編輯 彭水萍    

5月28日，錦龍股份發(fā)布了關(guān)于控股子公司訴訟事項(xiàng)進(jìn)展的公告。公告顯示，中山證券已收到執(zhí)行法院劃付的三案執(zhí)行款共計(jì)2.68億元。三案執(zhí)行完畢，中山證券將于近日向法院遞交結(jié)案申請(qǐng)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，上述三案的起因是中山證券與泛?？毓蓚灰准m紛，三案本金合計(jì)2.2億元。

Wind數(shù)據(jù)顯示，2021年8月30日，泛?？毓晒?ldquo;18泛海MTN001”中期票據(jù)正式違約，前述三案均踩雷“18泛海MTN001”。

債券交易糾紛導(dǎo)致訴訟

2018年8月29日，泛?？毓稍阢y行間市場(chǎng)發(fā)行2018泛海MTN001債券，債券期限5年，附第三年末投資者回售選擇權(quán)，發(fā)行規(guī)模7億元，票面利率為8.5%/年，按年付息，起息日為2018年8月29日，2021年行權(quán)后兌付日為2021年8月29日。

同日，中山證券于銀行間市場(chǎng)分銷買入10000萬(wàn)元面值、作為中山證券穩(wěn)健收益集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人于銀行間市場(chǎng)分銷買入7000萬(wàn)元面值、作為中山證券中匯1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人于銀行間市場(chǎng)分銷買入5000 萬(wàn)元面值的 18 泛海MTN001債券，購(gòu)入后一直持有。

2021年7月19日，中山證券根據(jù)規(guī)定，對(duì)持倉(cāng)的18泛海MTN001債券行使回售選擇權(quán)并辦理了回售登記，回售后債券到期日為2021年8月29日。但截至債券到期日2021年8月29日，泛海控股未兌付債券本金和利息。

中山證券認(rèn)為，泛?？毓刹灰兰s履行兌付債券的義務(wù)，已構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)兌付債券本息及支付違約金給中山證券的責(zé)任。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，按照“泛海系”爆雷的時(shí)間線，最早的公開(kāi)起爆點(diǎn)就是2021年8月30日，泛海控股發(fā)布公告稱，“18泛海MTN001”正式違約，未能按期足額償付利息及回售本金。此后，“泛海系”的相關(guān)債券發(fā)生多米諾骨牌式違約。

于是，也就有了中山證券與泛?？毓芍蟮脑V訟。2021年10月，中山證券作為原告，以泛海控股作為被告，就債券交易糾紛三案分別向北京金融法院提起訴訟，并收到了法院出具的受理通知書(shū)。

中山證券一季度被處罰

2023年5月，中山證券收到民事判決書(shū)，分別是泛?？毓捎诒九袥Q生效之日起10日內(nèi)給付中山證券“18泛海MTN001”本金10000萬(wàn)元及利息850萬(wàn)元、本金7000萬(wàn)元及利息595萬(wàn)元、本金5000萬(wàn)元及到期未兌付利息425萬(wàn)元。如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，將加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，2023年5月，法院一審判決中山證券勝訴。此后泛海控股提出上訴，2023年11月北京市高級(jí)人民法院裁定準(zhǔn)許泛海控股撤回上訴，一審判決自本裁定送達(dá)之日起發(fā)生法律效力。2023年12月，中山證券向北京金融法院提起強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)。時(shí)隔近半年，中山證券也終于獲得了執(zhí)行款。

接近2.7億元的執(zhí)行款，對(duì)于中山證券甚至是錦龍股份來(lái)說(shuō)都是一筆不小的數(shù)目。錦龍股份2024年一季報(bào)顯示，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入0.24億元，同比驟降87.75%；虧損1.01億元。對(duì)于一季度業(yè)績(jī)虧損原因，錦龍股份表示，主要是中山證券本期虧損及東莞證券凈利潤(rùn)下降所致。

此外，中山證券一季度虧損的同時(shí)，還受到了監(jiān)管處罰。2月，深圳證監(jiān)局指出，中山證券私募資管業(yè)務(wù)存在若干問(wèn)題：一是關(guān)聯(lián)交易管控機(jī)制不健全，關(guān)于關(guān)聯(lián)方主體識(shí)別、交易系統(tǒng)監(jiān)控、關(guān)聯(lián)交易審批評(píng)估的相關(guān)機(jī)制不完善。二是在投資品種池建立與維護(hù)、投資決策、交易執(zhí)行等方面內(nèi)部控制不嚴(yán)。三是對(duì)資管產(chǎn)品宣傳、管理費(fèi)率設(shè)置、信息公示的合規(guī)管理不足。四是薪酬遞延支付機(jī)制及私募資管有關(guān)業(yè)務(wù)制度不完善或未及時(shí)更新、未有效執(zhí)行。

錦龍股份在2023年年報(bào)中也明確表示，2024年的發(fā)展計(jì)劃之一是將加強(qiáng)對(duì)控股子公司中山證券的管控，提升中山證券董事會(huì)的運(yùn)作效率。