每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

今日，證監(jiān)會(huì)公告，對(duì)興證全球基金設(shè)立境外子公司申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)，其中在第五項(xiàng)中提及“根據(jù)申請(qǐng)材料，新加坡子公司擬任董事長(zhǎng)還兼任你公司副總經(jīng)理、基金管理部投資總監(jiān)、研究部總監(jiān)、國(guó)際業(yè)務(wù)部總監(jiān)、基金經(jīng)理。請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明擬任董事長(zhǎng)是否有足夠精力履職。”

記者按照履歷信息進(jìn)行對(duì)應(yīng)，目前興證全球基金管理部投資總監(jiān)正是謝治宇。

對(duì)此，興證全球基金回應(yīng)稱(chēng)，“興證全球基金正在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立新加坡子公司，擬以投資研究為核心，循序漸進(jìn)地開(kāi)展海外資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。謝治宇目前作為公司副總經(jīng)理，分管基金管理部、研究部和國(guó)際業(yè)務(wù)部。未來(lái)如出任新加坡子公司董事長(zhǎng)，將在做好基金管理的同時(shí)，助力海外業(yè)務(wù)的投資能力構(gòu)建。我們將按照相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管部門(mén)做好溝通匯報(bào)。”

申請(qǐng)新加坡子公司，收六項(xiàng)反饋意見(jiàn)

猶記得今年6月份，興證全球基金提交的《在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審批》的材料獲接收。

今日，興證全球基金收到了證監(jiān)會(huì)的反饋意見(jiàn)，記者注意到，一共包括六項(xiàng)內(nèi)容，具體如下：

一、 根據(jù)申請(qǐng)材料，公司投融資業(yè)務(wù)審批部將支持新加坡子公司建立投融資業(yè)務(wù)的分級(jí)授權(quán)體系，建立清晰的分層授權(quán)審批流程。但監(jiān)管關(guān)注到，新加坡子公司擬申請(qǐng)成為持牌基金管理公司并開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。因此監(jiān)管要求補(bǔ)充說(shuō)明新加坡子公司擬開(kāi)展融資業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容及相關(guān)考慮。

二、根據(jù)申請(qǐng)材料，興證全球基金表示“不斷拓寬在港股及QDII等領(lǐng)域的海外投研體系，能夠較好的滿(mǎn)足國(guó)際投資者多樣的投資需求”。監(jiān)管要求補(bǔ)充提供上述海外投研體系具體情況，并就如何支持新加坡子公司投研能力作出補(bǔ)充說(shuō)明。

三、《興證全球資產(chǎn)管理(新加坡)有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》明確，董事會(huì)審議重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事回避表決，過(guò)半數(shù)非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，決議經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。關(guān)聯(lián)董事包括在交易對(duì)方任職的董事。根據(jù)《公司章程》，子公司公司董事會(huì)由3名董事組成，董事長(zhǎng)與另外一名董事由興證全球基金管理有限公司管理層兼任。監(jiān)管要求補(bǔ)充說(shuō)明對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易的審議安排是否合理有效;此外，該項(xiàng)制度僅對(duì)公司層面“關(guān)聯(lián)交易”作出規(guī)定，還需補(bǔ)充說(shuō)明公司管理產(chǎn)品層面的關(guān)聯(lián)交易管控安排。

四、根據(jù)申請(qǐng)材料，公司風(fēng)險(xiǎn)管理部和投融資業(yè)務(wù)審批部對(duì)新加坡子公司實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)及業(yè)務(wù)審批事項(xiàng)垂直管理，部門(mén)內(nèi)指派相應(yīng)的人員對(duì)接新加坡子公司的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，在投資合規(guī)監(jiān)督、持倉(cāng)證券風(fēng)險(xiǎn)管理、產(chǎn)品運(yùn)作情況、投資授權(quán)管理、證券庫(kù)管理、新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)等方面予以充分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。監(jiān)管要求補(bǔ)充說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體安排，如方式、匯報(bào)路徑、頻率等。

五、根據(jù)申請(qǐng)材料，新加坡子公司擬任董事長(zhǎng)還兼任興證全球基金副總經(jīng)理、基金管理部投資總監(jiān)、研究部總監(jiān)、國(guó)際業(yè)務(wù)部總監(jiān)、基金經(jīng)理。監(jiān)管要求補(bǔ)充說(shuō)明擬任董事長(zhǎng)是否有足夠精力履職。

六、《興證全球資產(chǎn)管理(新加坡)有限公司人事管理制度》無(wú)責(zé)任追究安排內(nèi)容，監(jiān)管要求補(bǔ)充完善。

謝治宇或任職新加坡子公司董事長(zhǎng)

其中從第五項(xiàng)內(nèi)容來(lái)看，目前在興證全球基金任職基金管理部投資總監(jiān)的正是知名基金經(jīng)理謝治宇，也就是說(shuō)，興證全球新加坡子公司擬任董事長(zhǎng)或正是謝治宇。

對(duì)此，興證全球基金回應(yīng)稱(chēng)，“興證全球基金正在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立新加坡子公司，擬以投資研究為核心，循序漸進(jìn)地開(kāi)展海外資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。謝治宇目前作為公司副總經(jīng)理，分管基金管理部、研究部和國(guó)際業(yè)務(wù)部。未來(lái)如出任新加坡子公司董事長(zhǎng)，將在做好基金管理的同時(shí)，助力海外業(yè)務(wù)的投資能力構(gòu)建。我們將按照相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管部門(mén)做好溝通匯報(bào)。”

對(duì)于一位管理規(guī)模超過(guò)400億元的基金經(jīng)理而言，既要管理基金產(chǎn)品，又要掌舵境外子公司，確實(shí)容易讓投資者懷疑其是否有足夠的精力可以應(yīng)對(duì)，而監(jiān)管同樣也有此疑惑。

近年來(lái)，基金公司中多次出現(xiàn)一種現(xiàn)象，旗下比較知名的基金經(jīng)理紛紛升職副總經(jīng)理，被業(yè)內(nèi)看作是績(jī)優(yōu)而仕 。在這其中，有的基金經(jīng)理確實(shí)是分擔(dān)了一部分管理職責(zé)，尤其是在團(tuán)隊(duì)建設(shè)方面，當(dāng)然也有不少基金經(jīng)理即使升職后，依然主要專(zhuān)注在投資上。

未來(lái)，隨著越來(lái)越多基金公司出海，興證全球基金的這種做法，會(huì)不會(huì)也給其它基金公司提供了一些思路，越來(lái)越多的知名基金經(jīng)理出現(xiàn)在海外子公司中，他們有可能并不參與具體的日常管理，但是會(huì)在其中擔(dān)任公司高管。

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