每經(jīng)記者 王晗    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

焦灼的等待了6個月，富華玖創(chuàng)基金收到了來自監(jiān)管的設(shè)立申請文件反饋意見書，反饋意見書對如何防范擬任董事長參控股投資管理類機構(gòu)進行利益輸送、以及擬任督察長、獨立董事是否符合相關(guān)規(guī)定等四大問題提出問詢，并要求其30個工作日內(nèi)予以回復。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，富華玖創(chuàng)是一家個人系的公募基金公司，其中自然人股東程丹倩、王鋒的另一個身份是華商基金前高管，另一位股東高昕目前在6家企業(yè)擔任股東。

自去年開始，監(jiān)管放緩了個人系公募基金的審批工作。截至目前，全市場個人系公募基金共計17家，截至去年底部分先行者規(guī)模超400億，也有部分個人系發(fā)展滯緩，獲批以來未有動作。

監(jiān)管四問富華玖創(chuàng)

去年7月，由華商基金兩位前任高管程丹倩、王鋒發(fā)起設(shè)立的個人系基金公司富華玖創(chuàng)向監(jiān)管遞交了申請材料，并于同年10月被受理。除此之外，擬任股東名單中還有一位“神秘人”高昕以及通常被用來進行股權(quán)激勵的三個有限合伙平臺北京金華盛開、北京五象企業(yè)、北京瓊銳。

針對富華玖創(chuàng)的設(shè)立申請材料，近期證監(jiān)會下發(fā)四點反饋意見，主要集中在擬任董事、高管的任職身份是否合規(guī)。

證監(jiān)會稱，根據(jù)申請材料，富華玖創(chuàng)自然人股東兼擬任董事長參控股多家投資管理類機構(gòu)，請其就這些機構(gòu)的經(jīng)營情況作出說明，并就如何防范與富華玖創(chuàng)基金之間的利益沖突、利益輸送安排做進一步說明。

據(jù)啟信寶數(shù)據(jù)，股東之一的高昕還擔任中經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱中經(jīng)貿(mào)資管）、中經(jīng)天元（北京）醫(yī)療投資管理有限公司等4家企業(yè)的法人代表，在6家正在經(jīng)營的企業(yè)中擔任股東，并在8家企業(yè)中擔任高管職位。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，中經(jīng)貿(mào)資管是一家私募證券投資基金，成立于2009年7月，目前已發(fā)行產(chǎn)品13只。某私募基金投資經(jīng)理指出，“按照正常邏輯推理來說，私募尤其是證券類私募參與公募基金設(shè)立，的確是容易存在利益輸送的可能性，二者業(yè)務(wù)重疊性較高，如何建立防火墻、如何做好風險的隔離還需要完善機制。”此前市場上不乏有鵬揚楊愛斌、凱石陳繼武自斬私募業(yè)務(wù)成立公募基金公司的先例。

證監(jiān)會問詢的第二點是，富華玖創(chuàng)基金擬任督察長是否符合《基金類行政許可審核工作指引1號》有關(guān)條件？根據(jù)相關(guān)要求，擬任督察長需具備5年以上的資產(chǎn)管理合規(guī)風控管理經(jīng)驗，且應(yīng)符合下列條件之一：1、擔任公募基金督察長或公募基金公募業(yè)務(wù)合規(guī)負責人滿兩年；2、在公募基金管理機構(gòu)、證券公司、證券資管子公司從事公募基金管理業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)察稽核、風險管理工作，擔任部門負責人滿兩年；3、擔任取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照的證券公司的合規(guī)總監(jiān)職務(wù)滿兩年；4、擔任私募證券基金管理機構(gòu)合規(guī)部門負責人滿4年，其從業(yè)的私募證券基金管理機構(gòu)須滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄、管理良好、最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模合計不低于150億元；5、擔任監(jiān)管部門證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管崗位主任科員及以上職務(wù)滿兩年；6、擔任自律組織證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自律管理部門副職及以上職務(wù)滿兩年。

第三，證監(jiān)會要求富華玖創(chuàng)就擬任獨立董事曾某是否符合《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定的基金管理公司獨立董事條件做進一步論證。

據(jù)悉，獨立董事應(yīng)當具備下列條件：（一）具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷；（二）有履行職責所需要的時間；（三）最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職；（四）與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務(wù)負責人沒有利害關(guān)系；（五）直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

第四、擬設(shè)基金管理公司名稱預(yù)核準通知書已過期，請予更新。

17家個人系境況

自首家個人系公募泓德基金獲批以來，截至目前，市場已擴容至17家。這其中不乏一些比較有名的明星公司和一些有先發(fā)優(yōu)勢的基金公司率先將規(guī)模做起來，不過也有一些后入者發(fā)展遲緩，個人系發(fā)展分化較為明顯。

17家個人系公募基金發(fā)展情況一覽：

《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，截至去年四季度末，僅有泓德、匯安、鵬揚、睿遠四家“個人系”將規(guī)模積累至百億元以上，如鵬揚基金成立初期利用做債優(yōu)勢迅速做起規(guī)模，此后加大權(quán)益類資產(chǎn)布局，目前產(chǎn)品線已延伸至被動指數(shù)、靈活配置、偏股混合等多種類型。

陳光明旗下的睿遠基金也是新基金里的明星公司，其首發(fā)基金睿遠價值成長創(chuàng)下700億認購量，接近募集上限的12倍，去年四季度末該基金規(guī)模超百億。另外，泓德、匯安基金則是憑借成立時間較早，發(fā)行了更多數(shù)量的產(chǎn)品。

也有部分基金在拿到牌照后遲遲沒有展業(yè)動靜，如2018年8月拿到監(jiān)管審批許可的明亞基金、去年6月拿到監(jiān)管審批許可的達誠基金。

事實上，公募基金審批力度變得越發(fā)嚴格，個人系公司審批進程也在放緩。目前證監(jiān)會最新下發(fā)的基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請顯示，截至2月7日，本源基金、安邦基金、太平洋基金、蘇寧基金、不二基金5家被中止審查，剩余32家還在排隊候?qū)彙?/p>

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)