每經(jīng)編輯 畢陸名

湖南愛贏證券投資顧問有限公司(下稱愛贏投顧)近日因虛假營銷等被湖南證監(jiān)局責令改正。

湖南證監(jiān)局網(wǎng)站3月28日披露的行政監(jiān)管措施信息顯示，經(jīng)查，愛贏投顧存在以下問題：

合規(guī)審核與內(nèi)部管理不到位；虛假、不實、誤導性營銷宣傳，承諾投資收益；個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；信息公示及風險提示不到位。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條、第十九條、第二十四條第二款，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第七條、第八條、第十九條、第二十四條的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對愛贏投顧采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

去年，愛贏投顧及其分公司共“吃”罰單5張。

這5張罰單中，有2張是開給其廣州分公司的。去年1月份，該分公司因為存在客戶招攬行為不規(guī)范以及暗示收益等問題，被廣東證監(jiān)局責令改正。

半年后，該分公司再一次被廣東證監(jiān)局開罰單，原因是存在4項違規(guī)行為，分別是：內(nèi)控管理不完善，制度建設(shè)不健全，人員管理不到位；營銷過程中存在虛假宣傳、暗示收益的情況，且主動暗示客戶使用借貸資金購買相關(guān)產(chǎn)品或服務；投顧服務過程中存在暗示收益的情況，向客戶提供的投資建議缺乏合理依據(jù)，未在中國證券業(yè)協(xié)會登記注冊為“投資顧問”的人員向客戶提供投資建議，向客戶提供投資建議時未告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼等內(nèi)容，提供證券投資顧問服務未與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議；銷售產(chǎn)品或提供服務時，未充分了解部分客戶的基本信息。

廣東證監(jiān)局對該分公司采取責令暫停新增客戶6個月的監(jiān)督管理措施，并要求其暫停新增客戶期滿后，提交書面整改報告。

官網(wǎng)介紹，湖南愛贏證券投資顧問有限公司成立于1993年，是我國最早開展證券投資咨詢業(yè)務的老牌咨詢公司之一，也是中國證監(jiān)會首批授權(quán)證券投資咨詢機構(gòu)。2013年初，公司由北京喬遷到湖南長沙，正式更名為“愛贏投顧”。

每日經(jīng)濟新聞綜合湖南證監(jiān)局網(wǎng)站

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封面圖片來源：視覺中國