每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 彭水萍    

1月17日，中基協(xié)一口氣披露了11份罰單，3家私募機(jī)構(gòu)以及旗下8位高管都收到了紀(jì)律處分決定書(shū)。知名量化私募上海添橙投資（以下簡(jiǎn)稱上海添橙）存在推薦材料誤導(dǎo)性陳述、未合理審慎確認(rèn)合格投資者、未按規(guī)定進(jìn)行信息披露等6項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，被中基協(xié)公開(kāi)譴責(zé)并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上海添橙制作的添橙天元1號(hào)私募宣傳材料中關(guān)于投資經(jīng)理陳元的歷史業(yè)績(jī)、管理規(guī)模與實(shí)際不符，中基協(xié)決定對(duì)陳元進(jìn)行警告。

中基協(xié)信息顯示，上海添橙在管規(guī)模為20億~50億元，是知名量化私募機(jī)構(gòu)。

相關(guān)二人遭公開(kāi)譴責(zé)

1月17日，中基協(xié)披露的11份罰單中，出現(xiàn)了知名量化私募上海添橙的身影。從中基協(xié)披露的紀(jì)律處分決定書(shū)來(lái)看，上海添橙存在6項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，首先是推薦材料誤導(dǎo)性陳述，其次是未合理審慎確認(rèn)合格投資者，添橙新三板定增二號(hào)私募基金的投資者某企業(yè)管理有限公司的資產(chǎn)證明文件為法定代表人收入證明，未見(jiàn)公司資產(chǎn)證明。上海添橙認(rèn)定添橙創(chuàng)新交易二號(hào)私募基金的投資者范某為合格投資者，未見(jiàn)范某的收入證明等文件。

第三是投資者適當(dāng)性管理不符合規(guī)定，添橙新三板定增三號(hào)私募基金的投資者卜某、王某、張某的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)分別為C3、C4、C4，但該產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R5，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配外，上海添橙未提交在投資者適當(dāng)性不匹配時(shí)銷售基金應(yīng)當(dāng)額外追加的其他材料；第四是違反合同約定投資運(yùn)作，添橙冷手量化四號(hào)私募基金2023年4月末和5月末估值表顯示，基金資產(chǎn)總值與基金資產(chǎn)凈值比例超過(guò)200%，上海添橙未在基金合同約定的10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。

第五是未按規(guī)定進(jìn)行信息披露，創(chuàng)新交易二號(hào)的主要投資標(biāo)的為某食品股份有限公司。2017年6月，上海添橙的法定代表人張宏超成為該公司的董事。2017年11月，創(chuàng)新交易二號(hào)認(rèn)購(gòu)該公司發(fā)行的765萬(wàn)元股票。2018年5月，上海添橙的股東及創(chuàng)新交易二號(hào)的基金經(jīng)理姚某被披露為該公司的股東。根據(jù)基金合同約定，上海添橙應(yīng)該向投資者披露上述情況。

第六是從事與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，2022年至2023年上海添橙與某資產(chǎn)管理有限公司等三家公司分別簽署協(xié)議，向上述三家公司提供咨詢或投資引資服務(wù)。

鑒于上海添橙存在6項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)，中基協(xié)決定對(duì)上海添橙進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月。另外，上海添橙投資法定代表人張宏超、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人薛永立，應(yīng)當(dāng)為機(jī)構(gòu)全部違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任，二人均被進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上海佳律私募基金管理有限公司也存在兩類違規(guī)行為，首先是未及時(shí)提交重大事項(xiàng)變更。其次是冷靜期回訪不規(guī)范。對(duì)此，中基協(xié)對(duì)上海佳律私募進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)并暫停私募產(chǎn)品備案3個(gè)月。另外，合潤(rùn)君達(dá)（北京）投資管理有限公司也因?yàn)楫a(chǎn)品備案信息與實(shí)際不符以及未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告登記信息變更情況，中基協(xié)對(duì)合潤(rùn)君達(dá)進(jìn)行警告。

投資基金經(jīng)理被警告

中基協(xié)此次認(rèn)定的上海添橙投資經(jīng)理陳元存在違規(guī)問(wèn)題，也印證了此前百億量化私募上海申毅投資“打假”前員工事件。

中基協(xié)的處罰書(shū)顯示，上海添橙投資存在推薦材料誤導(dǎo)性陳述，添橙投資制作的添橙天元1號(hào)私募宣傳材料中關(guān)于投資經(jīng)理陳元的歷史業(yè)績(jī)、管理規(guī)模與實(shí)際不符。

中基協(xié)認(rèn)為，陳元自2023年2月至今擔(dān)任上海添橙基金經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)為機(jī)構(gòu)相關(guān)的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任，為此中基協(xié)決定對(duì)陳元進(jìn)行警告。

值得注意的是，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》曾在2023年5月25日對(duì)此做過(guò)相應(yīng)報(bào)道，2023年5月23日，百億私募申毅投資發(fā)布了一則聲明，稱上海申毅投資股份有限公司陸續(xù)收到多家金融機(jī)構(gòu)關(guān)于上海XX投資管理有限公司旗下XX天元系列產(chǎn)品及基金經(jīng)理陳某的詢問(wèn)，針對(duì)大家的相關(guān)疑問(wèn)，進(jìn)行統(tǒng)一回復(fù)。對(duì)于聲明中涉及的私募管理人、基金經(jīng)理，申毅投資均做了匿名處理。

從當(dāng)時(shí)申毅投資聲明的內(nèi)容來(lái)看，就是關(guān)于天元系列產(chǎn)品推介材料中，基金經(jīng)理職業(yè)經(jīng)歷、管理規(guī)模、所獲榮譽(yù)等與公司實(shí)際記錄嚴(yán)重不符；期權(quán)策略實(shí)盤(pán)歷史業(yè)績(jī)，經(jīng)查證，該周度凈值圖表數(shù)據(jù)出處不詳，與公司歷史產(chǎn)品記錄不符。申毅投資沒(méi)有對(duì)天元系列產(chǎn)品在策略和技術(shù)上提供支持，公司沒(méi)有對(duì)天元系列產(chǎn)品在銷售上和商務(wù)上的支持和承諾。請(qǐng)各機(jī)構(gòu)自行做好盡調(diào)及風(fēng)控工作，警惕虛假宣傳，保護(hù)好投資人利益。

為此《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查閱了基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金從業(yè)人員信息，發(fā)現(xiàn)上海添橙登記在冊(cè)的全職員工中已無(wú)陳元的注冊(cè)信息。

基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，上海添橙旗下的添橙天元1號(hào)成立于2023年3月8日，在協(xié)會(huì)備案時(shí)間為2023年3月21日。不過(guò)，基金業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)提示信息顯示，私募基金管理人存在超過(guò)到期日3個(gè)月且未提交清算申請(qǐng)的私募基金。

中基協(xié)備案信息顯示，上海添橙目前在管規(guī)模在20億至50億之間，莊遠(yuǎn)超、魯雨洲、張宏超分別持股28%，姚珺瑋持股16%。

封面圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)