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廣西證監(jiān)局對(duì)國(guó)海證券出具警示函

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-12-27 17:01:28

每經(jīng)AI快訊，12月27日，廣西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2024〕29號(hào)，該公司個(gè)別員工曾存在違規(guī)買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的情形，反映出該公司規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為不到位，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。

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