11月25日晚間，浙江證監(jiān)局披露，浙江同花順云軟件有限公司的總經(jīng)理趙遠(yuǎn)因公司存在多項(xiàng)違規(guī)行為而受到監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。 經(jīng)查，浙江同花順云軟件有限公司存在以下行為：營銷人員存在運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過往業(yè)績等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個(gè)股等情形；公司作為平臺(tái)運(yùn)營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。 浙江證監(jiān)局指出，趙遠(yuǎn)作為公司總經(jīng)理，對(duì)合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任，決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。 另外，該公司合規(guī)專員吳杰，對(duì)公司的合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任，同樣被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。 此外，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在部分未登記為證券投資顧問的人員利用公司視頻號(hào)開展投資咨詢業(yè)務(wù)，網(wǎng)絡(luò)直播不規(guī)范的情形；公司治理和內(nèi)部控制不規(guī)范，存在服務(wù)留痕記錄不完備的情形。以上行為違反了相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。 11月25日，同花順發(fā)布公告，近日，子公司浙江同花順云軟件有限公司收到中國證券會(huì)浙江監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書》。 公告提到，云軟件公司存在如下違規(guī)行為： 營銷人員存在運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過往業(yè)績等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形； 部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形； 部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形； 直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個(gè)股等情形； 云軟件公司作為平臺(tái)運(yùn)營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中,未盡到合規(guī)管理責(zé)任； 與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。 上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對(duì)云軟件公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個(gè)月。 同花順在公告中表示：所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實(shí)不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。 2023年度，云軟件公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)營業(yè)收入1.99億元，占公司合并報(bào)表營業(yè)收入的5.58%。本次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對(duì)現(xiàn)有客戶的服務(wù)，預(yù)計(jì)對(duì)2024年公司收入和利潤的影響較小。 云軟件公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓(xùn)，及時(shí)整改。云軟件公司將盡快完成整改，爭取盡早通過驗(yàn)收和恢復(fù)新增客戶。 公司將進(jìn)一步重視合規(guī)建設(shè)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)營。 同花順今日收報(bào)280.7元，上漲0.4%，總市值1509億元。 11月7日，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)公眾號(hào)發(fā)布《致投資者——直播炒股”莫跟風(fēng)，非法薦股不可信》。文中提到： 9月下旬以來，在系列資本市場利好政策的刺激下，大量新股民涌入證券市場。10月份，A股個(gè)人投資者新開戶數(shù)達(dá)到683.97萬戶，創(chuàng)9年新高。 部分財(cái)經(jīng)自媒體人員抓住這個(gè)契機(jī)在直播平臺(tái)上“直播炒股”，或者發(fā)布短視頻非法薦股，吸引了不少投資者跟風(fēng)買賣股票。當(dāng)眾多投資者跟隨個(gè)別“主播”的非法薦股買賣股票時(shí)，往往會(huì)落入他們的陷阱，這些“主播”可能已經(jīng)提前買入推薦的股票，利用投資者跟風(fēng)炒作的“羊群效應(yīng)”，趁機(jī)拉高股價(jià)賣出，導(dǎo)致不少普通投資者成為“接盤俠”，承擔(dān)股價(jià)偏離價(jià)值后下跌的損失。 這種行為實(shí)際上是傳統(tǒng)“搶帽子”違規(guī)交易利用網(wǎng)絡(luò)流量形式的新型違規(guī)行為，近期相關(guān)平臺(tái)已關(guān)注到此類信息，并在重點(diǎn)處置，嚴(yán)厲打擊各類非法證券活動(dòng)。 在此，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)鄭重提醒廣大投資者，“直播炒股”或者發(fā)布短視頻公開推薦股票均是違規(guī)的，也是不可信的，如在相關(guān)平臺(tái)發(fā)現(xiàn)違規(guī)內(nèi)容，可通過“舉報(bào)”功能向平臺(tái)反饋。炒股并不是打開直播薦股、跟風(fēng)買賣股票，就可以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定盈利。希望廣大投資者系統(tǒng)性學(xué)習(xí)投資知識(shí)、保持良好心態(tài)，避免自身合法權(quán)益受到損失。 編輯|||陳柯名 易啟江 校對(duì)|王月龍 封面圖片來源：視覺中國