每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 何小桃 趙云    

7月26日，一條名為“985大一投行實(shí)習(xí)的一天”的視頻在網(wǎng)絡(luò)流傳。視頻顯示，該名大學(xué)生暑假期間在中信建投研學(xué)，開著保時(shí)捷汽車上班，下班打高爾夫和羽毛球。最受爭(zhēng)議的是，該條視頻泄露了多個(gè)中信建投投行部門的項(xiàng)目客戶信息。

視頻截圖

7月27日晚，中信建投證券發(fā)布聲明稱，近日，某高校學(xué)生王某某在中信建投證券研學(xué)期間拍攝視頻引發(fā)社會(huì)關(guān)注，公司高度重視，第一時(shí)間成立工作組開展調(diào)查。

經(jīng)核實(shí)，該學(xué)生系華中科技大學(xué)大一學(xué)生，其父親為非公職人員，從未在金融監(jiān)管部門任職。經(jīng)查，該學(xué)生進(jìn)入公司研學(xué)系公司投行某團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人違規(guī)引入，公司已對(duì)該負(fù)責(zé)人作出撤職處分，并將對(duì)投行部門負(fù)責(zé)人嚴(yán)肅問責(zé)。

就視頻所涉及的公司客戶信息，公司將盡力降低對(duì)客戶的影響，切實(shí)維護(hù)客戶權(quán)益。涉及員工工作筆記等信息，屬常規(guī)盡職調(diào)查記錄，經(jīng)查不存在協(xié)助財(cái)務(wù)造假等情況，公司將隨時(shí)接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，確保業(yè)務(wù)行為依法合規(guī)。

對(duì)于內(nèi)部管理存在的問題和疏漏，公司將深刻總結(jié)、認(rèn)真反思，扎實(shí)整改，并舉一反三，進(jìn)一步完善公司管理制度、內(nèi)部控制和人員管理。

究竟何為“研學(xué)”？

值得注意的是，在該事件中，出現(xiàn)了一個(gè)比較生僻的詞——“研學(xué)”，這與傳統(tǒng)意義上的實(shí)習(xí)有何不同呢？

記者詢問了多家券商投行和有關(guān)部門人士，得到的反饋都是，之前從未聽說過“研學(xué)”的說法。

該生為一名大一學(xué)生，這也與一般實(shí)習(xí)生的要求不相符。“‘研學(xué)’我們從來沒有聽說過，我們這邊都是實(shí)習(xí)，一般都是大三以上以及研一的學(xué)生來實(shí)習(xí)的。”某券商內(nèi)部相關(guān)負(fù)責(zé)人向記者表示。

另外，某頭部券商資深保代向記者表示，一般來說投行實(shí)習(xí)生都有一定的專業(yè)要求，通常要求是金融、法律、財(cái)會(huì)等專業(yè)。

上述相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，“讓一個(gè)非金融、法律等專業(yè)的學(xué)生來投行部門實(shí)習(xí)，在我們這里不會(huì)存在，我們投行要求還是比較高的。”

“要開實(shí)習(xí)證明的實(shí)習(xí)對(duì)專業(yè)有要求，如果所謂研學(xué)不需要開證明的話，那就無所謂有什么專業(yè)背景了。”一位具有多年投行從業(yè)經(jīng)歷的人士向記者指出，“有時(shí)候投行團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人需要把隊(duì)伍壯大，讓客戶看著自己氣勢(shì)可以，尤其有一些帥氣的年輕人，這都是拿項(xiàng)目的加分項(xiàng)。這應(yīng)該不存在什么合規(guī)問題。”

行業(yè)加強(qiáng)對(duì)實(shí)習(xí)生合規(guī)要求管理

網(wǎng)上流傳的該學(xué)生所拍視頻中，有三家客戶信息出現(xiàn)，包括“海柔創(chuàng)新項(xiàng)目”“望圓科技項(xiàng)目”和“國(guó)能信控項(xiàng)目”，其中今年3月望圓科技已經(jīng)撤回了IPO申請(qǐng)。

視頻顯示，該生還去了國(guó)能信控項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)。然而，國(guó)能信控、海柔創(chuàng)新目前尚未披露IPO申報(bào)信息。

多家券商有關(guān)人士向記者反饋，與實(shí)習(xí)生之間簽署保密協(xié)議屬于常規(guī)操作。“我們和實(shí)習(xí)生每個(gè)人都簽署了實(shí)習(xí)協(xié)議，里面有保密條款。”上述券商相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

視頻在網(wǎng)絡(luò)上大量傳播，在行業(yè)內(nèi)也可謂是一石激起千層浪，引發(fā)了從業(yè)人員的廣泛關(guān)注。“我們公司給各部門轉(zhuǎn)發(fā)了下這個(gè)新聞，私下叮囑看好實(shí)習(xí)生吧 。”某券商從業(yè)人員告訴記者。

上述券商內(nèi)部人士則坦言，“我看到主流媒體也開始報(bào)道了，話題已經(jīng)沖上微博熱搜。此事件快速發(fā)酵，身邊一些朋友認(rèn)為，對(duì)（證券）行業(yè)聲譽(yù)的影響可能不亞于‘中金小紅書’事件。”

自2022年7月“中金小紅書”事件發(fā)酵之后，證券行業(yè)加強(qiáng)了對(duì)正式員工社交賬號(hào)的管理。而近年來券商行業(yè)存在一些非規(guī)范渠道引進(jìn)的實(shí)習(xí)生（所謂“小黑工”），這類實(shí)習(xí)生存在的管理漏洞、輿情風(fēng)險(xiǎn)也更加難以管控。

據(jù)了解，在上述事件引發(fā)輿情風(fēng)波之后，部分券商進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)實(shí)習(xí)生的管理要求。據(jù)媒體報(bào)道，多家券商已經(jīng)有所行動(dòng)。有券商投行人士表示，在該生的視頻發(fā)酵后，其所在部門要求嚴(yán)格管理實(shí)習(xí)生接觸涉密信息、文件的范圍。

“其實(shí)我們?nèi)ツ甑拙驮谌痉秶鷥?nèi)加強(qiáng)了實(shí)習(xí)生管理，這些同業(yè)說的實(shí)習(xí)生保密教育和安全教育都包括了。昨天下午，我們也又強(qiáng)調(diào)了一下。”上述券商內(nèi)部人士告訴記者。

記者|王海慜

編輯|何小桃 趙云 杜波

校對(duì)|趙慶

封面圖片來源：視頻截圖

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