每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

5月10日，各地證監(jiān)局披露了若干監(jiān)管措施函，事涉5家券商，分別是中信證券、中金公司、國信證券、東莞證券和華林證券。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，同日，證監(jiān)會修訂發(fā)布《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》。證監(jiān)會表示，下一步，證監(jiān)會將堅守強監(jiān)管、防風(fēng)險、促發(fā)展的主線，持續(xù)加強證券公司日常監(jiān)管，強化執(zhí)法問責，督促上市證券公司將《規(guī)定》的一系列新要求落實到位，并將實踐中好的經(jīng)驗和做法向全行業(yè)輻射，促進證券行業(yè)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。

中信證券、東莞證券“栽”在同一項目

5月10日，廣東證監(jiān)局分別對中信證券、東莞證券及4名保薦代表人采取了警示函措施，而其原因都是在廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）項目中的違規(guī)行為。

廣東證監(jiān)局指出，東莞證券作為廣東泉為科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票上市保薦機構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是未對上市公司大額資金往來交易真實性審慎核查。二是未按規(guī)定完整填報2019年度現(xiàn)場檢查報告。姚根發(fā)、楊娜作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負有主要責任。

此外，廣東證監(jiān)局也認為，中信證券作為廣東泉為科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是對二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)客戶和供應(yīng)商之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不充分。二是對二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)真實性核查不充分。三是對二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到運輸合同與船艙計量報告對應(yīng)的船運公司存在明顯差異。四是對二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到銷售合同和租船合同約定的裝貨港存在明顯異常。凌鵬、浦瑞航作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負有主要責任。

記者獲悉，2023年11月廣東證監(jiān)局對廣東泉為科技股份有限公司給予160萬元罰款，原因是該公司在一年半時間虛增業(yè)務(wù)收入逾9億元。

多名券商高管被要求負責

同天，北京證監(jiān)局發(fā)布了對中金公司采取責令改正的監(jiān)管措施。

其表示，中金公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時存在因操作風(fēng)險造成流動性缺口、違規(guī)提供通道服務(wù)、同日反向交易未列明決策依據(jù)、產(chǎn)品賬戶間互相發(fā)生交易等問題。

同時，其認為，徐翌成作為時任分管上述業(yè)務(wù)的高級管理人員，負有責任；于劍作為時任投資經(jīng)理，負有責任。兩人也因此分別受到警示函的監(jiān)管措施。

西藏證監(jiān)局則發(fā)布對華林證券及相關(guān)高管采取了警示函措施。西藏證監(jiān)局稱，華林證券業(yè)績預(yù)告中未考慮紅博會展仲裁案存在的風(fēng)險跡象、未準確計提業(yè)務(wù)及管理費，導(dǎo)致2023年年報業(yè)績預(yù)告歸母凈利潤“1.72億元至2.18億元”與2023年業(yè)績預(yù)告修正公告中歸母凈利潤“0.25億元至0.37億元”存在較大差異。西藏證監(jiān)局表示，林立作為公司董事長、朱松作為公司總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)對上述行為負有主要責任。

此外，浙江證監(jiān)局發(fā)布對國信證券及2名保薦代表人的警示函監(jiān)管措施。浙江證監(jiān)局表示，在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，國信證券、劉洪志、朱星晨保薦的利爾達科技集團股份有限公司（以下簡稱利爾達）于2023年2月17日在北交所上市，根據(jù)利爾達2024年4月26日披露的《2023年年度報告》，利爾達2023年歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為-1831.71萬元，上市當年即虧損，且該項目選取的上市標準含凈利潤標準。

值得一提的是，今年年初，證監(jiān)會也曾對3家券商保薦項目上市后業(yè)績“變臉”情況進行了相應(yīng)地處罰。

加強對上市證券公司監(jiān)管

記者注意到，今年以來各監(jiān)管機構(gòu)對證券行業(yè)已開出百余張罰單，“嚴監(jiān)管”態(tài)勢凸顯。

5月10日，為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》，加強對上市證券公司的監(jiān)管，促進行業(yè)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會發(fā)布了修訂后的《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），新規(guī)自發(fā)布之日起實施。

記者了解到，本次修訂突出目標導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，明確要求上市證券公司，以更鮮明的人民立場、更先進的發(fā)展理念、更嚴格的合規(guī)風(fēng)控和更加規(guī)范、透明的信息披露，努力回歸本源、做優(yōu)做強，切實擔負起引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”作用。

《規(guī)定》的發(fā)布實施，將有利于督促和引導(dǎo)證券行業(yè)全面踐行中國特色金融發(fā)展之路，全面落實新國九條，全面提升服務(wù)實體經(jīng)濟和服務(wù)投資者水平。