去年底定增認(rèn)購(gòu)后還在上市公司前十大股東之列，今年一季報(bào)已不在。按照6個(gè)月限售期的規(guī)定，它們定增持股尚未解禁。那么，當(dāng)時(shí)定增認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)究竟去哪兒了？ 日前，國(guó)新健康（000503.SZ，股價(jià)9.12元，市值89.76億元）披露了2023年年報(bào)和今年一季報(bào)，財(cái)通基金管理有限公司不在前十大股東之列。諾德基金管理有限公司的資管產(chǎn)品在國(guó)新健康前十大股東之列，但持股數(shù)較定增認(rèn)購(gòu)數(shù)大幅減少。 “機(jī)構(gòu)定增認(rèn)購(gòu)不是把所有的股份放在一個(gè)賬戶，它們用幾個(gè)賬戶認(rèn)購(gòu)的??尤其是諾德，應(yīng)該還蠻多的?！眹?guó)新健康工作人員表示，中登公司給公司的股東名冊(cè)是每一個(gè)股票賬戶的持股數(shù)，年報(bào)和季報(bào)只需要披露前十大股東持股數(shù)。 機(jī)構(gòu)用多個(gè)賬戶參與定增認(rèn)購(gòu) 日前，國(guó)新健康披露了2023年年報(bào)和今年一季報(bào)。然而有投資者發(fā)現(xiàn)，有定增機(jī)構(gòu)不在國(guó)新健康前十大股東之列。 根據(jù)國(guó)新健康去年12月初披露的上市公告書(shū)，公司新增發(fā)行8041.3萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為9.88元/股，募集資金總額為7.94億元。新增股票上市時(shí)間為2023年12月13日，認(rèn)購(gòu)對(duì)象的限售期從6個(gè)月到18個(gè)月不等。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，諾德基金管理有限公司和財(cái)通基金管理有限公司分別獲配數(shù)為2046萬(wàn)股、916萬(wàn)股，限售期均為6個(gè)月。定增發(fā)行完成之后，諾德基金管理有限公司和財(cái)通基金管理有限公司分別為公司第三大股東和第五大股東。 圖片來(lái)源：上市公告書(shū) 根據(jù)今年一季報(bào)，財(cái)通基金管理有限公司并不在國(guó)新健康前十大股東之列。諾德基金管理有限公司也不在前十大股東之列，但諾德基金-華泰證券股份有限公司-諾德基金浦江120號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃是國(guó)新健康第四大股東，持股數(shù)為957.49萬(wàn)股。 在國(guó)新健康股吧，有多位投資者質(zhì)疑這兩家定增機(jī)構(gòu)在限售期“出逃”，表示要向監(jiān)管部門舉報(bào)。 圖片來(lái)源：股吧截圖 4月29日上午，記者致電國(guó)新健康信披部門公開(kāi)電話，對(duì)方對(duì)定增機(jī)構(gòu)在限售期“出逃”的說(shuō)法予以否認(rèn)。 “機(jī)構(gòu)定增認(rèn)購(gòu)不是把所有的股份放在一個(gè)賬戶，它們用幾個(gè)賬戶認(rèn)購(gòu)的……尤其是諾德，應(yīng)該還蠻多的?！睂?duì)方表示，中登公司給公司的股東名冊(cè)是每一個(gè)股票賬戶的持股數(shù)，年報(bào)和季報(bào)只需要披露前十大股東持股數(shù)。 新勁剛、鑫鉑股份也有類似情況 實(shí)際上，國(guó)新健康并未在定期報(bào)告股東欄里說(shuō)明這一情況，這難免造成投資者的誤解，對(duì)方表示以后會(huì)注意備注。 值得一提的是，諾德基金和財(cái)通基金被投資者誤解已不是第一次發(fā)生。 今年2月底，有投資者問(wèn)新勁剛，公司1月9日披露的定增股票上市公告顯示財(cái)通基金和諾德基金各獲配300萬(wàn)股，在最近披露的前十大股東和前十大流通股東中均沒(méi)有看到有持股信息。 當(dāng)時(shí)新勁剛回復(fù)，諾德基金、財(cái)通基金通過(guò)多個(gè)資管產(chǎn)品（分別是獨(dú)立的證券賬戶）持有本次定增的股份，單個(gè)持股賬戶持股數(shù)量均未進(jìn)入應(yīng)披露的股東前十之列。前述發(fā)行對(duì)象承諾其認(rèn)購(gòu)的股份自股份登記上市之日起六個(gè)月內(nèi)鎖定，定增股份目前處于限售期，未有發(fā)生轉(zhuǎn)融通等違規(guī)行為。 今年4月28日，有投資者在互動(dòng)平臺(tái)向鑫鉑股份提問(wèn)：“今年1月18日參與定增的財(cái)通基金490萬(wàn)股和諾德基金465萬(wàn)股，2月6日怎么就退出了十大股東了，按規(guī)定至少6個(gè)月才能解禁也就是（7月18日），定增可以不到1個(gè)月就可以賣出嗎？” 該公司回答得更加詳細(xì)：根據(jù)《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，證券投資基金管理公司以其管理的兩只以上產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象。財(cái)通基金、諾德基金均是通過(guò)其管理的多個(gè)產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)公司定增發(fā)行股份，因此在發(fā)行情況報(bào)告書(shū)中合并披露其持有份額；但在股份登記時(shí)，公司按照登記公司相關(guān)要求，將發(fā)行股份分別登記到各資管產(chǎn)品的股票賬戶中，各產(chǎn)品獨(dú)立作為股份持有人，且公司是根據(jù)登記公司下發(fā)的股東名冊(cè)對(duì)定期報(bào)告中的前十大股東予以披露。諾德基金、財(cái)通基金通過(guò)多個(gè)資管產(chǎn)品（分別是獨(dú)立的證券賬戶）持有本次定增的股份，單個(gè)持股賬戶持股數(shù)量均未進(jìn)入應(yīng)披露的股東前十，其多個(gè)產(chǎn)品賬戶均處于限售期，限售期自股份登記上市之日起6個(gè)月。 （封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國(guó)梅 攝）