每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟新聞》獲悉，4月3日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）一口氣開出了11份紀律處分決定書，劍指4家私募機構(gòu)和相關(guān)的7名高管。

每經(jīng)記者注意到，行業(yè)知名私募上海和熙投資管理有限公司（以下簡稱和熙投資）也在被處罰的行列。和熙投資是和熙資本旗下負責(zé)二級市場陽光私募業(yè)務(wù)的私募基金管理人，成立于2010年7月，現(xiàn)注冊資本3.8億元人民幣，也是國內(nèi)最早幾批完成私募備案的機構(gòu)之一。其創(chuàng)始人康偉先后擔(dān)任過申銀萬國證券研究所首席策略分析師、中海信托常務(wù)副總經(jīng)理兼首席投資官、中?；鹂偨?jīng)理、四川信托總經(jīng)理等職務(wù)，曾因33歲執(zhí)掌中?；鸲环Q為“時任國內(nèi)最年輕的基金公司總經(jīng)理”，后奔私設(shè)立了和熙資本。

紀律處分決定書顯示，和熙投資存在未按規(guī)定妥善保管材料的違規(guī)行為，中基協(xié)對該機構(gòu)及其總經(jīng)理、實控人康偉進行了警告。而在2018年初，和熙投資和康偉也因為超比例持股及限制轉(zhuǎn)讓期違規(guī)交易曾被證監(jiān)會處罰。

除此之外，還有3家機構(gòu)也被中基協(xié)處以警告、公開譴責(zé)等紀律處分，分別是香溢融通（浙江）投資有限公司（以下簡稱香溢融通）、廈門鴻石聯(lián)合投資管理合伙企業(yè)（有限合伙，以下簡稱廈門鴻石）和重慶先石投資管理有限公司（以下簡稱重慶先石）。

和熙投資被監(jiān)管處罰，實控人曾是公募最年輕總經(jīng)理

又有一批私募基金管理人及高管收到了來自監(jiān)管的罰單。

4月3日，中基協(xié)一口氣公布了11份紀律處分決定書，劍指4家機構(gòu)和7名高管。每經(jīng)記者在其中看到了熟悉的名字，那就是國內(nèi)知名私募基金管理人和熙投資。

該機構(gòu)官網(wǎng)顯示，作為和熙資本旗下的二級市場私募機構(gòu)，和熙投資成立于2010年7月，現(xiàn)注冊資本3.8億元。公司于2014年4月獲得第一批《私募投資基金管理人登記證書》，旗下管理人累計發(fā)行基金產(chǎn)品超過47只，資產(chǎn)管理規(guī)模累計超過200億元人民幣。

而根據(jù)中基協(xié)備案信息，和熙投資管理規(guī)模區(qū)間為10億~20億元，全職員工共有11人，目前備案的在管基金有12只。

除了和熙投資，和熙資本旗下還有一家負責(zé)一級市場并購?fù)顿Y業(yè)務(wù)的私募基金管理人，也是備案私募上海飛葉投資管理中心。

和熙投資的創(chuàng)始人康偉曾是投資圈的風(fēng)云人物。其官網(wǎng)顯示，康偉有20多年證券從業(yè)經(jīng)歷，歷任資產(chǎn)管理行業(yè)多家金融機構(gòu)高管，其中就包括出任中?；鹂偨?jīng)理和四川信托總經(jīng)理等，其官網(wǎng)介紹還專門有著“時任國內(nèi)最年輕的基金公司和信托公司總經(jīng)理”這樣的表述。

據(jù)悉，2007年康偉執(zhí)掌中?；饡r年僅33歲，而年輕的總經(jīng)理也給中?；鹱⑷肓藦娏业?ldquo;市場化”風(fēng)格。幾年之后，他低調(diào)離開公募行業(yè)，“奔私”創(chuàng)立了和熙投資，開始轉(zhuǎn)戰(zhàn)私募。

每經(jīng)記者注意到，2018年1月，證監(jiān)會也給和熙投資與康偉開出了罰單，主要原因是和熙投資超比例持股未報告且在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣上市公司慧球科技股票。監(jiān)管為此給予和熙投資及相關(guān)責(zé)任人1810萬元罰款，康偉也被罰款并警告。

而此次的處罰，主要是因為和熙投資未妥善保存“和熙混合型1號基金”等5只私募基金產(chǎn)品的投資決策、交易相關(guān)材料，違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。為此，中基協(xié)決定對和熙投資及康偉進行警告。

虛構(gòu)投資項目、觸發(fā)預(yù)警線及止損線不披露，這些私募也被罰

除了和熙投資，還有3家機構(gòu)及其高管也被中基協(xié)開出了罰單。

其中，香溢投資存在內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全的違規(guī)行為，配合上市公司進行虛假信息披露。

2015年10月，香溢投資根據(jù)其母公司香溢融通控股集團的決策，將其持有的東海瑞京-瑞龍7號專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)以6000萬轉(zhuǎn)讓給寧波開泰投資。后因項目實際收益不足以覆蓋開泰投資的轉(zhuǎn)讓價款和約定收益，為履行差額補足義務(wù)，2016年5月，香溢控股的某子公司虛構(gòu)融資租賃業(yè)務(wù)，將3550萬元差額以支付融資租賃款的形式轉(zhuǎn)至開泰投資指定的公司。2018年1月，香溢投資更是虛構(gòu)投資項目，將資金轉(zhuǎn)回該子公司以掩蓋此前虛構(gòu)的融資租賃業(yè)務(wù)。

作為一家私募投資機構(gòu)，這還不是香溢投資唯一一次虛構(gòu)投資項目。2017年7月，香溢投資也虛構(gòu)了投資項目，將2606萬元轉(zhuǎn)至相關(guān)公司，履行其他資產(chǎn)管理計劃的差額補足義務(wù)。

為此，中基協(xié)決定對香溢投資進行公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案三個月；對時任法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人都進行公開譴責(zé)。

奇葩的操作不止是香溢投資。根據(jù)紀律處分決定書，重慶先石將其發(fā)行的私募基金產(chǎn)品“先石紅蘋果私募證券投資基金”（以下簡稱紅蘋果基金）交由非重慶先石員工進行交易決策和下單交易，這操作也是業(yè)內(nèi)罕見了。

其次，在“紅蘋果基金”觸發(fā)預(yù)警線及止損線時，重慶先石也不按約定向投資者披露相關(guān)信息；這只基金2020年三季度至2021年二季度的產(chǎn)品季度報告未向投資者披露，相關(guān)行為都違反了法律法規(guī)。中基協(xié)因此對重慶先石和3名高管都進行了公開譴責(zé)。

除此之外，還有廈門鴻石因為虛假報送基金備案信息、管理人登記信息與實際情況不相符等，該機構(gòu)和其執(zhí)行合伙人被中基協(xié)警告。

每經(jīng)記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，今年以來中基協(xié)已經(jīng)發(fā)出了超過130份紀律處分決定書、復(fù)核決定書等處罰決定，其中不乏一些行業(yè)知名私募和明星機構(gòu)。私募出清速度繼續(xù)加快，嚴監(jiān)管信號也在持續(xù)釋放中。