每經(jīng)編輯 王月龍    

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站日前披露的一份行政處罰決定書(shū)顯示，2015年至2017年期間，羅山東通過(guò)控制并使用“羅山東”等118個(gè)證券賬戶(hù)（簡(jiǎn)稱(chēng)“賬戶(hù)組”），利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒交易等手段，影響利民股份、蘭太實(shí)業(yè)等16只股票交易價(jià)格和交易量，從而不當(dāng)獲利。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查后認(rèn)定，羅山東上述行為構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)的行為，決定對(duì)羅山東沒(méi)一罰一，共計(jì)罰沒(méi)1.38億元。

據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)，羅山東，1973年6月出生，現(xiàn)年50歲，住址為湖南省長(zhǎng)沙市開(kāi)福區(qū)。早在2020開(kāi)年，被告人羅山東、龔世威以操縱證券市場(chǎng)罪分別一審判決5年6個(gè)月和5年3個(gè)月有期徒刑，對(duì)其余29名被告人分別判處有期徒刑1年6個(gè)月至5年6個(gè)月不等，部分犯罪情節(jié)相對(duì)較輕并認(rèn)罪認(rèn)罰的被告人適用緩刑。

有財(cái)務(wù)、操盤(pán)手，還有“保安部”

團(tuán)伙獲利達(dá)4億余元

據(jù)新華社此前報(bào)道，2018年底，公安部經(jīng)偵局和證監(jiān)會(huì)稽查局組織280余名民警和30余名稽查人員在7省市同步開(kāi)展聯(lián)合行動(dòng)，一舉打掉了羅山東、龔世威等3個(gè)犯罪團(tuán)伙。

該案中，主犯羅山東負(fù)責(zé)股票賬戶(hù)的操作，指揮集中買(mǎi)入、賣(mài)出；龔世威主要負(fù)責(zé)提供配資，同時(shí)也參與操縱交易；賀志華擔(dān)當(dāng)股市“黑嘴”的角色，負(fù)責(zé)推薦股票，吸引散戶(hù)買(mǎi)入。2016年12月至案發(fā)，該團(tuán)伙利用400多個(gè)賬戶(hù)惡意操縱8只股票，獲利達(dá)4億余元，給廣大股民帶來(lái)極大損失。

浙江省金華市中級(jí)人民法院審理認(rèn)為，被告人羅山東等人操縱證券市場(chǎng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪。

據(jù)第一財(cái)經(jīng)。此次案件中，操縱股價(jià)的團(tuán)伙具有公司化操縱特征，不僅有負(fù)責(zé)操縱的主謀，有財(cái)務(wù)人員、操盤(pán)人員、風(fēng)控人員，甚至還設(shè)立了“保安部”，專(zhuān)門(mén)清算債務(wù)，應(yīng)付債主。對(duì)操盤(pán)手也有專(zhuān)門(mén)的“人力資源”培養(yǎng)體系，有專(zhuān)門(mén)的機(jī)制招聘和培訓(xùn)操盤(pán)手。

除了操縱市場(chǎng)，羅山東團(tuán)伙還涉及內(nèi)幕交易、私刻國(guó)家機(jī)關(guān)印章，其行為已構(gòu)成偽造國(guó)家機(jī)關(guān)印章罪，以及偽造公司、企業(yè)印章等罪名。

對(duì)倒交易、盤(pán)中拉升、尾盤(pán)拉升

買(mǎi)賣(mài)量占當(dāng)天成交量一半以上

據(jù)證券日?qǐng)?bào)，“31位被告人中，有10人被判處有期徒刑實(shí)刑，其中7人被判處五年以上有期徒刑。不論是從判刑的總?cè)藬?shù)、判實(shí)刑的人數(shù)，還是從適用刑法中刑罰的檔次來(lái)看，在證券犯罪案件中，這起案件都算是開(kāi)創(chuàng)了歷史先河。”浙江省金華市人民檢察院第一檢察部副主任王波表示，這也是全國(guó)首例適用新司法解釋持倉(cāng)量、交易量條款認(rèn)定操縱證券市場(chǎng)犯罪的案件，還是全國(guó)首例認(rèn)定配資構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)犯罪的案件。

由于羅山東操縱股票的手段簡(jiǎn)單粗暴，非常激進(jìn)，幾乎每次出貨都會(huì)引起市場(chǎng)大幅波動(dòng)。2017年8月份，上海證券交易所交易監(jiān)察部門(mén)發(fā)現(xiàn)迪貝電氣的異常走勢(shì)行情，向證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)報(bào)告了相關(guān)情況。

據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2017年5月份至11月份，羅山東團(tuán)伙、龔世威團(tuán)伙等合謀操縱迪貝電氣期間，該股換手率超過(guò)2000%，區(qū)間振幅達(dá)到60%。

據(jù)澎湃新聞，羅山東不當(dāng)獲利最高的股票，為鳳形股份(002760.SZ)。2016年8月19日至12月8日，羅山東使用其控制的“羅某健”等53個(gè)賬戶(hù)，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒交易，影響“鳳形股份”的交易價(jià)格和交易量，最終獲利達(dá)2103.82萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)表示，2016年8月19日至11月29日期間，羅山東幾乎在全部交易日都委托交易了“鳳形股份”，2016年9月19日買(mǎi)入量占市場(chǎng)成交量比例達(dá)最高值54.36%，9月30日賬戶(hù)組賣(mài)出量占市場(chǎng)成交量比例達(dá)最高值54.78%。此外，上述賬戶(hù)有46個(gè)交易日存在賬戶(hù)間對(duì)倒“鳳形股份”的情況，2016年9月8日對(duì)倒占比達(dá)最高值24.70%。

羅山東操縱其他15只股票的情況，幾乎與鳳形股份一致。如正虹科技(000702.SZ)，羅山東通過(guò)“羅山東”等11個(gè)賬戶(hù)于2015年6月25日至2016年7月11日期間反復(fù)買(mǎi)賣(mài)“正虹科技”，其中，2015年8月21日、8月27日至9月1日、9月21日期間存在頻繁對(duì)倒交易、盤(pán)中拉抬、尾市拉抬等行為。上述賬戶(hù)于2015年7月30日至2016年2月24日期間，對(duì)倒交易“正虹科技”共20個(gè)交易日，其中，2015年8月21日至9月1日期間以較高的比例頻繁對(duì)倒交易該股票，對(duì)倒占比超過(guò)5%的天數(shù)為3個(gè)交易日，2015年8月21日對(duì)倒占比最高值為9.59%。經(jīng)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)，羅山東操縱“正虹科技”獲利1294.72萬(wàn)元。

配資同伙也被其“收割”

據(jù)都市快報(bào)，第二被告龔世威是一家配資公司的經(jīng)營(yíng)人，因經(jīng)營(yíng)配資業(yè)務(wù)虧損，轉(zhuǎn)而指揮團(tuán)伙成員操縱證券市場(chǎng)。羅山東和龔世威合謀利用資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)，前期瘋狂買(mǎi)入股票，造成交易活躍的假象，誘導(dǎo)投資者買(mǎi)入后，再大規(guī)模賣(mài)出股票。

2017年8月2日，羅山東與龔世威兩人在呂某處指揮操縱出貨迪貝電氣，但出貨未能成功，迪貝電氣股價(jià)跌停。

之后，羅山東又聯(lián)系了多個(gè)配資中介等，不斷配資買(mǎi)入迪貝電氣。9月中旬，羅山東聯(lián)系龔世威，稱(chēng)已經(jīng)持倉(cāng)6億余元迪貝電氣，提議共同操縱迪貝電氣。于是，龔世威又聯(lián)系了一些人投入數(shù)億元，買(mǎi)入迪貝電氣。

這期間，龔世威等人還派人到長(zhǎng)沙查看羅山東的持倉(cāng)情況，但就在龔世威等人買(mǎi)入迪貝電氣期間，羅山東則趁機(jī)賣(mài)出迪貝電氣。

羅山東通過(guò)操縱迪貝電氣，從中獲利1億多元，但龔世威等人卻虧損了3000多萬(wàn)元。

據(jù)證券日?qǐng)?bào)，此案中，龔世威的身份多樣，既是配資中介，又是操盤(pán)方。據(jù)了解，2016年7月份，龔世威等人成立配資公司，公司有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)找資金的，有負(fù)責(zé)風(fēng)控的，有聯(lián)系推票的，還設(shè)立了操盤(pán)部。2017年年初，龔世威開(kāi)始操縱股票，為了規(guī)避監(jiān)管，還分設(shè)了3個(gè)操盤(pán)點(diǎn)。在上述被操縱的股票中，龔世威團(tuán)伙參與操縱的就有5只。

編輯|王月龍 杜恒峰

校對(duì)|趙慶

封面圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)

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