每經(jīng)編輯 畢陸名

近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新的一則行政處罰決定書顯示，包括陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟在內(nèi)的5名80后，曾控制115個(gè)證券賬戶操縱“鳳形股份”股價(jià)，最終累計(jì)虧損3.04億元。5人也都遭到了處罰。

據(jù)了解，這起案件的起因是鳳形股份一筆定增收購項(xiàng)目。陳維新曾作為“鳳形股份”副董事長、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)作。由于當(dāng)時(shí)“鳳形股份”股價(jià)低于發(fā)行價(jià)，為了確保非公開發(fā)行順利實(shí)施，陳維新與張兆陽等人合謀維護(hù)股價(jià)。他們先后找到朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟等人參與操縱市場，采取利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣“鳳形股份”，在實(shí)際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”，不以成交為目的的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段影響股票交易價(jià)格和交易量。

值得注意的是，李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟已經(jīng)成為監(jiān)管部門處罰名單上的“?？?rdquo;，其中李衛(wèi)衛(wèi)早年在期貨公司營業(yè)部工作，對外號稱“華北第一操盤手”，朱一棟則曾任大連電瓷的董事長。兩人此前就上演過聯(lián)手操縱“大連電瓷”卻巨虧5.51億元的尷尬戲碼。李衛(wèi)衛(wèi)因此被證監(jiān)會(huì)處以200萬元罰款，終身禁入證券市場。朱一棟則因非法集資超500億元數(shù)罪并罰被判處無期徒刑。

今年1月，李衛(wèi)衛(wèi)又被監(jiān)管部門查出控制92個(gè)證券賬戶交易“匯金通”股票，實(shí)際盈利約2070.28萬元，其交易行為構(gòu)成市場操縱。證監(jiān)會(huì)決定對其“沒一罰一”，合計(jì)罰沒4140余萬。

5個(gè)80后合謀操縱市場

監(jiān)管部門調(diào)查顯示，本次行政處罰涉及的5人均為80后，其中年齡最大的為朱一棟，1982年出生；最小的為張兆陽、朱瑞，均為1989年出生，陳維新、李衛(wèi)衛(wèi)則為1986年出生。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，2017年10月9日至2018年2月28日，當(dāng)事人控制使用“高某”等115個(gè)證券賬戶（簡稱“賬戶組”），采取不以成交為目的的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段操縱、影響“鳳形股份”的交易價(jià)格和交易量，導(dǎo)致“鳳形股份”股價(jià)大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日，賬戶組累計(jì)虧損3.04億元。

操縱期間，賬戶組單日買入數(shù)量占全市場成交數(shù)量比超20%的交易日有31天，峰值達(dá)到55.32%；賣出數(shù)量占全市場成交數(shù)量比超20%的交易日有23天，峰值達(dá)到73.62%。賬戶組資金投入量峰值達(dá)2.25億元，總買入成交金額為21.56億元，總賣出成交金額為18.80億元。賬戶組具備明顯的資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢。

操縱期間，賬戶組利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣“鳳形股份”，并且存在盤中拉抬、尾市拉抬股價(jià)的行為。以“盤中30分鐘內(nèi)漲幅超過2%，買入占比超過30%”為標(biāo)準(zhǔn)，賬戶組共發(fā)生22次盤中大幅拉抬股價(jià)行為，平均拉抬幅度為4.11%，最高拉抬幅度為9.15%，并多次存在拉抬后反向賣出行為。以“尾盤15分鐘內(nèi)漲幅超過2%，買入占比超過30%”為標(biāo)準(zhǔn)，賬戶組共發(fā)生3次尾市拉抬股價(jià)行為，尾市階段平均拉抬幅度為3.19%。

此外，操縱期間，賬戶組存在大量反向交易、對倒交易行為。賬戶組在參與交易的89個(gè)交易日中，57個(gè)交易日內(nèi)存在反向交易，合計(jì)反向交易2897.85萬股，日內(nèi)賬戶組反向交易量占賬戶組成交量的比例最高為43.23%，平均10.51%；44個(gè)交易日存在對倒交易，平均對倒比重為5.03%，其中7個(gè)交易日對倒比重超過10%，2018年1月11日對倒比重達(dá)到最高25.37%。

同時(shí)，操縱期間，以“時(shí)段內(nèi)賬戶組申買量占全市場比例20%以上且賬戶組申買對應(yīng)撤單量占賬戶組申買量比例20%以上”為標(biāo)準(zhǔn)，合計(jì)有3個(gè)交易日存在虛假申報(bào)情況，主要手法是虛假申報(bào)買單，誘導(dǎo)其他投資者買入后出貨。

圖片來源：視覺中國

證監(jiān)會(huì)依法處罰當(dāng)事人

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟處以300萬元罰款。其中，對陳維新處以80萬元罰款，對李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬元罰款，對張兆陽、朱瑞分別處以40萬元罰款。

證監(jiān)會(huì)表示，將繼續(xù)加大對市場操縱等違法違規(guī)行為的打擊力度，維護(hù)證券市場的公開、公平、公正和良好秩序。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合證監(jiān)會(huì)

封面圖片來源：視覺中國