每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

7月13日晚間，中原證券發(fā)布公告稱，根據(jù)公司2023年第一次臨時股東大會決議和公司第七屆董事會第十八次會議決議，魯智禮自2023年7月13日起正式履行公司董事、董事長職責，任期至公司第七屆董事會任期屆滿之日止。此前，中原證券發(fā)布公告，原董事長菅明軍因達到法定退休年齡，根據(jù)河南省委組織部通知，離任公司董事長一職。

菅明軍任職期間，中原證券先后實現(xiàn)港股和A股上市。而魯智禮新官上任就面臨一項艱巨挑戰(zhàn)：公司70億定增方案剛剛被上交所第三次問詢。

在中原證券工作超過20年，去年年薪86萬

簡歷顯示，魯智禮1966年11月出生，經(jīng)濟學碩士，高級經(jīng)濟師，是中原證券元老級人物。

他曾任河南證券公司證券發(fā)行部經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼研究所所長。2002年11月至2013年3月任中原證券副總經(jīng)理，2013年3月至2015年9月任中原證券常務副總經(jīng)理，2015年9月至2023年6月任中原證券監(jiān)事會主席。目前，魯智禮還兼任河南省法學會金融法學研究會第二屆理事會副會長。

中原證券2022年年報顯示，作為監(jiān)事會主席，魯智禮2022年年薪為86.28萬元。

不過，對于魯智禮而言，雖然經(jīng)歷過中原證券H股和A股IPO的光輝時刻，但在正式擔任公司一把手后，還是面臨不小挑戰(zhàn)。首先就是關于公司70億定增是否能順利落地問題。

剛剛70億定增被上交所要求說明是否存在過度融資

追溯過去公告可以看出，中原證券首次發(fā)布定增預案是在2022年4月30日。

今年3月1日晚間，中原證券按照注冊制要求，根據(jù)修訂后的相關規(guī)定并結(jié)合公司實際情況，對定增發(fā)行方案進行了修訂并發(fā)布新的申報稿。3月6日晚間，中原證券發(fā)布公告稱，公司2023年3月4日收到上海證券交易所通知，定增申請已被受理。

短短四個月時間，上交所對中原證券進行了三次問詢。最新一次問詢是在7月7日。問詢一共有兩個問題，一是關于小貸的處置問題，二是關于融資合理必要性問題。

小貸問題方面，上交所指出，根據(jù)申報材料，截至報告期末，發(fā)行人通過中州藍海投資管理有限公司持有中原小貸39%股權(quán)，計入以權(quán)益法核算的長期股權(quán)投資，余額為4.41億元。上交所要求公司說明持有中原小貸股權(quán)的處理進度及后續(xù)安排，是否符合相關監(jiān)管要求。

值得一提的是，在上一輪問詢中，中原證券已經(jīng)對此做了截至當時為止事件進展的答復，表示已與中原小貸其他主要股東、省內(nèi)其他國有企業(yè)及符合相關要求的其他主體進行了多輪溝通、論證，將全力推進中原小貸的股權(quán)整改，盡快完成規(guī)范整改工作。

關于融資必要性問題，上交所要求公司說明三大問題：一是本次募集資金擬投向業(yè)務在報告期內(nèi)資金使用情況、盈利水平與可比公司的對比情況、行業(yè)排名；二是結(jié)合股東回報和價值創(chuàng)造能力、自身經(jīng)營情況、公司主責主業(yè)、市場發(fā)展戰(zhàn)略、前次募集資金投向及效益實現(xiàn)情況等，說明本次融資的必要性、融資計劃及方式的合理性，是否有利于提升資本運用效率、充分發(fā)揮募集資金使用效果；三是結(jié)合期末貨幣資金的詳細使用計劃及投向金額、募集資金各項投入內(nèi)容的具體測算依據(jù)及過程、資金缺口測算等，說明本次融資規(guī)模的合理性，是否存在過度融資。

根據(jù)中原證券此前公告，本次募集資金投向主要有以下方面：不超過33億發(fā)展資本中介業(yè)務；不超過21億元募集資金用于發(fā)展投資與交易業(yè)務；不超過8億元募集資金對全資子公司進行增資；不超過2億元募集資金用于增加對信息系統(tǒng)和合規(guī)風控建設的投入；不超過6億償還債務及補充營運資金。

中原證券指出，將會同中介機構(gòu)，按照《問詢函》的要求，對《問詢函》中的問題進行逐項落實并提交回復，回復內(nèi)容將及時披露，并通過上交所發(fā)行上市審核業(yè)務系統(tǒng)報送相關文件。

封面圖片來源：視覺中國-VCG21409100706