每經(jīng)記者｜任飛    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

今日（9月27日），重慶證監(jiān)局發(fā)布通告，就此前關于對重慶逸百年股權投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定進行公示。經(jīng)查，該公司存在管理產(chǎn)品未恪盡職守、謹慎勤勉，以及未按規(guī)定向投資者披露信息的問題。

其中，公司管理的“中信逸百年-循環(huán)經(jīng)濟1號私募股權投資基金”（以下簡稱“循環(huán)經(jīng)濟1號基金”）存在未在合同約定的表決結果統(tǒng)計期內(nèi)統(tǒng)計有效表決并形成決議，以及觸發(fā)投資協(xié)議約定的相關補償條款時，未及時采取措施要求補償方進行補償?shù)葐栴}。

違規(guī)事項均指向“循環(huán)經(jīng)濟1號基金”

重慶逸百年股權投資基金管理有限公司（以下簡稱重慶逸百年股權投資基金）成立于2015年，是一家從事股權投資基金管理、咨詢等業(yè)務的企業(yè)，旗下關聯(lián)企業(yè)已超過75家，但也就是這樣一家快速發(fā)展的機構，近日卻受到監(jiān)管處罰。

圖片來源：重慶證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

根據(jù)已查明信息，該公司存在管理產(chǎn)品未恪盡職守、謹慎勤勉以及未按規(guī)定向投資者披露信息的問題。

具體看來，其管理的“循環(huán)經(jīng)濟1號基金”2022年召開持有人份額大會時，未在合同約定的表決結果統(tǒng)計期內(nèi)統(tǒng)計有效表決并形成決議。

此外，“循環(huán)經(jīng)濟1號基金”投資標的觸發(fā)投資協(xié)議約定的相關補償條款時，該公司未及時采取措施要求補償方進行補償。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。

另據(jù)法律要求，私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

但該公司未按合同約定向投資者披露“循環(huán)經(jīng)濟1號基金”2017年一季度至2022年二季度季度報告、2017年~2022年年度報告。上述行為違反了《私募管理辦法》第二十四條和《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條、第十七條的規(guī)定。

涉事基金歸屬重慶產(chǎn)業(yè)引導基金旗下

值得注意的是，“循環(huán)經(jīng)濟1號基金”系重慶產(chǎn)業(yè)引導基金旗下管理的基金。啟信寶數(shù)據(jù)顯示，重慶科技創(chuàng)新投資集團旗下重慶產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金有限責任公司（以下簡稱重慶產(chǎn)業(yè)引導基金）管理7只基金當中，中信逸百年-循環(huán)經(jīng)濟1、2號私募股權投資基金在列，重慶逸百年股權投資基金則是作為具體管理人。

截止目前，重慶逸百年股權投資基金實際控制企業(yè)12家。根據(jù)啟信寶信息，其控制的企業(yè)中除了有限合伙基金之外，還涉及投資公司等。但從數(shù)量來看，多數(shù)為其參股的有限合伙基金，如寧波前洋逸百私募基金管理合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳市信安通創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）等。

被投企業(yè)當中，中信格義循環(huán)經(jīng)濟有限公司與“循環(huán)經(jīng)濟1號基金”有所類似，均關注清潔能源、新材料技術裝備，或在主營和投資端有所區(qū)別。不過每經(jīng)記者看到，有關循環(huán)經(jīng)濟的提法在重慶逸百年股權投資基金的控股企業(yè)中不在少數(shù)。

例如，包括壽縣格義循環(huán)經(jīng)濟有限公司、阜南格義循環(huán)經(jīng)濟有限公司等，其均有所參股，可見該公司關注清潔能源的發(fā)展與投資。不過，有關前述基金涉及違規(guī)被處罰的現(xiàn)象，私募界已有不少機構或個人發(fā)生類似事件。

有分析指出，私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展離不開有效監(jiān)管的“保駕護航”。接下來，監(jiān)管層應繼續(xù)按照“建制度、不干預、零容忍”的要求，完善私募基金法律法規(guī)體系，夯實加強私募基金監(jiān)管的制度基礎，進一步加大對違法違規(guī)行為的打擊力度。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_501353830