每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

8月4日，華福證券江西分公司被江西證監(jiān)局出具警示函。從其違規(guī)行為來(lái)看，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)其不具備基金從業(yè)資格違規(guī)參與基金銷售活動(dòng)，且在違規(guī)展業(yè)期間，將代銷產(chǎn)品服務(wù)或預(yù)約關(guān)系及后續(xù)銷售獎(jiǎng)勵(lì)下掛至其他營(yíng)銷人員名下；同時(shí)存在誤導(dǎo)投資人的情形。江西證監(jiān)局同時(shí)對(duì)分公司、時(shí)任負(fù)責(zé)人孫嘉、執(zhí)業(yè)者康露均出具警示函。