每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

5月30日，證券業(yè)協(xié)會連發(fā)兩則首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單，以及1則首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告公告。從名單來看，合計149名配售對象被限制參與打新，其中包括7只私募基金。從被限制的時間來看，短則半年，多則一年半。

值得注意的是，在此次被限制的私募黑名單中，量化百億私募衍復(fù)投資赫然在列，旗下衍復(fù)中性六號私募證券投資基金上榜。此外，還有翼虎投資旗下產(chǎn)品、大禾投資旗下的掘金565號私募基金等。至于被“拉黑”的原因，主要還是在打新過程中，提供有效報價但未參與申購或未足額申購、獲配后未按時足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金、網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購等。

中證協(xié)公布149個打新黑名單

前期的新股市場破發(fā)頻現(xiàn)，背后主要是因為新股發(fā)行的高發(fā)行價、高市盈率，新股剛上市就破發(fā)也使得不少參與的投資者開始放棄打新。但是對于市場稀缺標(biāo)的的打新，市場機(jī)構(gòu)投資者仍然是熱情高漲。比如，科創(chuàng)板新股華海清科以發(fā)行價136.66元、市盈率127.9倍的“雙高”新股再現(xiàn)市場，在參與報價的私募機(jī)構(gòu)中，眾多百億私募現(xiàn)身，但百億私募進(jìn)化論資產(chǎn)卻因報價太高被剔除，百億幻方量化則因報價低被剔除，仁橋資產(chǎn)報低了0.36元也錯失了機(jī)會。

實際上，私募機(jī)構(gòu)在打新過程中，除了報價之外，還有在成功入圍之后因為種種原因而出現(xiàn)棄購的現(xiàn)象。5月30日，中國證券業(yè)協(xié)會連發(fā)三張名單，合計148名配售對象被中證協(xié)“拉黑”和限制，其中1名配售對象被拉入限制名單。而被“拉黑”的一百余名配售對象中，有7只私募基金。

需要關(guān)注的是，有多家知名私募機(jī)構(gòu)旗下的產(chǎn)品，被拉入網(wǎng)下打新限制名單或黑名單。其中，百億量化私募衍復(fù)投資旗下的衍復(fù)中性六號私募基金，此次被列入限制名單的配售對象，限制日期由5月31日起，11月29日止。

據(jù)了解，衍復(fù)中性六號私募基金是百億量化巨頭上海衍復(fù)投資旗下產(chǎn)品。衍復(fù)中性六號私募基金在科創(chuàng)板“德龍激光”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，違反相關(guān)規(guī)定被列入限制名單，而根據(jù)規(guī)定，網(wǎng)下投資者所管理的配售對象在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：提供有效報價但未參與申購或未足額申購；獲配后未按時足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金；網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；及其他影響發(fā)行秩序的情形。

最長被限制打新一年半

在昨日發(fā)布的兩則配售對象黑名單中，主要是將在2021年11月~2022年3月的24個主板IPO項目網(wǎng)下申購過程中，違反相關(guān)規(guī)定，共148個股票配售對象列入黑名單。具體來看6只上榜的私募基金產(chǎn)品，分別來自聆澤投資旗下的聆澤穩(wěn)健母基金一號私募證券投資基金、深圳市翼虎投資管理公司旗下的翼虎成長一期證券投資私募基金以及翼虎家園1號私募證券投資基金、深圳市吉富啟瑞投資旗下的吉富啟瑞－天澤1號私募證券投資基金、大禾投資旗下的大禾投資掘金565號私募證券投資基金、思為新動力私募投資基金等。

從被限制打新的時間來看，受限時間分別為半年至兩年不等。比如深圳老牌私募翼虎投資旗下的翼虎成長一期證券投資私募基金，其受限時間為2022年5月31日至2022年11月29日，合計6個月時間；而翼虎投資旗下的翼虎家園1號私募證券投資基金，其受限時間則是從2022年3月31日至2024年3月30日，合計兩年時間，但從另外一份名單信息來看，翼虎家園1號私募證券投資基金的受限時間為2022年3月31日至2023年9月29日，受限時間為一年半，為此次被限制時間最長的私募產(chǎn)品。

對此，翼虎投資相關(guān)人士5月31日在微信中告訴記者，目前公司已經(jīng)在申訴了，目前還沒有收到回復(fù)。至于具體原因，“之前我們的辦公地點(diǎn)被封，未成功繳款，協(xié)會要求提供街道辦和大樓的紅頭文件，物業(yè)說是臨時封控沒有文件，還有一次是家園1（翼虎家園1號私募證券投資基金）在轉(zhuǎn)托管，繳款被原路退回。”

另外，聆澤投資旗下的聆澤穩(wěn)健母基金一號私募證券投資基金，其受限時間為2022年4月15日至2023年4月14日，時間為一年。值得注意的是，該產(chǎn)品曾在今年4月份被列入配售對象限制名單，當(dāng)時限制配售時間為半年。此次再度被列入黑名單，時間被延長半年。此外，大禾投資旗下的掘金565號私募證券投資基金，其受限時間是2022年5月31日至2022年11月29日，受限時間為半年；吉富啟瑞－天澤1號私募證券投資基金的受限時間為2022年5月31日至2022年11月29日，時間為半年。協(xié)會明確表示，在新股發(fā)行中，相關(guān)項目的發(fā)行人和主承銷商，在網(wǎng)下詢價中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報價，不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售股票。

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