每經(jīng)記者 孫嘉夏    每經(jīng)行業(yè)研究員 張寶蓮     每經(jīng)編輯 魏官紅

36位董秘離任，喜臨門年報一出董秘就離職

3月上半月，A股上市公司中，共有36名董秘離任（包括6位代理董事會秘書）。按申萬行業(yè)劃分，發(fā)生董秘離任的上市公司多處于汽車、軍工、機械設(shè)備、化工等行業(yè)，其中市值過百億的上市公司有7家，分別為申萬宏源、中航沈飛、財通證券、山鷹國際、申通快遞、航錦科技、諾德股份。申萬宏源、中航沈飛、申通快遞離任的均為代董秘。

注：標記*為代理董事會秘書

●喜臨門增收不增利，年報一出董秘就離職

3月9日晚間，喜臨門出具2020年度報告，公司也于當晚公告董秘離職，張毅結(jié)束在喜臨門4年多的董秘生涯。張毅任職期間，喜臨門經(jīng)歷了高速發(fā)展、破圈跨界以及上市首虧的多變格局。

2020年喜臨門營收總額56億元，同比增長15.43%，看似是一個不錯的成績，但是卻“增收不增利”，歸屬于母公司凈利潤3.1億元，同比下降17.61%。其股價自2015年以來持續(xù)三年震蕩，不過從去年7月起，公司股價表現(xiàn)不俗。

此外，由于家居市場國內(nèi)競爭者眾多，而喜臨門銷售毛利率、凈利潤率在行業(yè)中處于中等偏后位置，加上近些年跨界發(fā)展頗有些曲折，收購折戟，疫情出海不暢，其成長空間或?qū)⑹艿狡渌^部企業(yè)擠壓。

●財通證券董秘與合規(guī)總監(jiān)人選對調(diào)，申建新辭去7年董秘職務(wù)

3月15日，財通證券發(fā)布公告，公司時任董秘與合規(guī)總監(jiān)的人選將互換，申建新卸任董秘職位，擔任合規(guī)總監(jiān)，而此前的合規(guī)總監(jiān)官勇華任董秘。為何要職位互調(diào)，財通證券并未給予解釋，但是今年年初，財通證券因債券承銷業(yè)務(wù)違規(guī)收警示函。此外，財通證券董事、總經(jīng)理阮琪也在2月19日遞交辭職報告。

35位董秘上任，鄭康定為現(xiàn)A股年齡最大董秘

本期，A股共有35位新董秘上任，其中有14位代理董事會秘書，由董事長兼任的有6位。學(xué)歷上，本科有10位，碩士15位，博士3位。本期，年紀最大的代董秘為康強電子董事長鄭康定，如今已經(jīng)73歲，根據(jù)Choice，鄭康定為現(xiàn)A股年齡最大董秘。

注：標記*為代理董事會秘書

數(shù)據(jù)來源：Wind  每日經(jīng)濟新聞記者整理

●鄭康定：半導(dǎo)體細分行業(yè)領(lǐng)軍人物，73歲兼任代董秘破紀錄

據(jù)公告，鄭康定1948年生，妥妥的“40后”董秘，如今已經(jīng)73歲。鄭康定具備高級經(jīng)濟師背景，曾任寧波滬東無線電廠廠長，寧波滬東無線電有限公司、寧波普利賽思電子有限公司董事長兼總經(jīng)理；寧波康強電子有限公司董事長兼總經(jīng)理。自2002年10月起，鄭康定任康強電子董事長，2007年3月，康強電子上市，板塊位于信息技術(shù)-半導(dǎo)體與半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備，是一家專業(yè)從事各類半導(dǎo)體封裝材料的開發(fā)、生產(chǎn)、銷售的國家級高新技術(shù)企業(yè)。

簡介顯示，鄭康定是“全國半導(dǎo)體行業(yè)電子元器件細分行業(yè)的領(lǐng)軍人物”，具有半導(dǎo)體封裝材料行業(yè)20多年的任職經(jīng)歷和管理經(jīng)驗。

此外，鄭康定還擔任寧波電子行業(yè)協(xié)會副會長，寧波智能家電產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟副理事長，中國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會理事，中國材料協(xié)會常務(wù)理事，中國集成電路封測產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)盟副理事長等職。

●王寒朵：蟄居三年多，A股曾經(jīng)“最年輕女董秘”重返江湖

3月上半月，諾德股份（600110，SH）迎接董秘王寒朵再返A(chǔ)股。王寒朵1987年生，24歲就擔任ST博元董秘，成為當時上市公司中最年輕的董秘，也是85后年輕女董秘的典型代表，一時吸引多方關(guān)注。

2015年1月，王寒朵離開ST博元，同年7月來到諾德股份擔任董秘。好景不長，2017年7月，由于ST博元信披違規(guī)，盡管提出申訴，王寒朵仍未逃過被行政處罰的命運，三年之內(nèi)不得擔任董秘。時任諾德股份董秘的她不得不于2017年7月離任，諾德股份在《關(guān)于調(diào)整高級管理人員》的公告表示“王寒朵女士辭職后公司另有任用”。

2021年3月6日，三年期滿后，王寒朵不僅恢復(fù)董秘身份，還被諾德股份聘任為公司副總經(jīng)理，著實為自己正名了一次。

12位時任董秘受罰，6位與關(guān)聯(lián)方相關(guān)

據(jù)iFind統(tǒng)計，A股共有12位時任董秘受到監(jiān)管處分。其中，粵泰股份時任董秘蔡錦鷺、正川股份費世平、吉鑫科技朱陶蕓被給予公開批評；沃華醫(yī)藥時任董秘趙彩霞、匯金科技孫玉玲被給予警示函。在具體信披違規(guī)事件中，與關(guān)聯(lián)方、實控人相關(guān)的占比達到一半。

“董秘紅黑榜”系列曾經(jīng)在往期報告中多次指出，由于關(guān)聯(lián)方交易，常有董秘未履行或者未能完整履行信息披露義務(wù)的，受到監(jiān)管措施與行政處罰牽連，甚至因此被記入誠信檔案，更甚者丟掉飯碗。因此，董秘務(wù)必對公司關(guān)聯(lián)方披露的完整性、公司關(guān)聯(lián)方交易的信披合規(guī)高度重視。

本期12位董秘中有6位受罰與關(guān)聯(lián)方有關(guān)。分別是浙大網(wǎng)新許克菲、博雅生物范一沁、粵泰股份蔡錦鷺、吉鑫科技朱陶蕓、沃華醫(yī)藥趙彩霞、匯金科技孫玉玲。按照違規(guī)程度的不同，蔡錦鷺、朱陶蕓被給予了公開批評，其余4位董秘違規(guī)情節(jié)較輕，僅被予以監(jiān)管措施。

●粵泰股份董秘蔡錦鷺：任職13年，公司存在諸多關(guān)聯(lián)方信披硬傷

在紀律處分決定中，粵泰股份存在定期報告中關(guān)聯(lián)關(guān)系披露不完整、關(guān)聯(lián)方交易未做臨時公告披露、違規(guī)向關(guān)聯(lián)方支付大額收購款、公司實控人暨時任董事長兼總裁楊樹坪多次巨額違規(guī)減持并且未履行信披義務(wù)這四大問題。

這四大問題中又包含諸多小問題，問題持續(xù)時間長，相同類型的違規(guī)事件高頻發(fā)生、違規(guī)事件問題較大。

例如，粵泰股份未在定期公告披露8家關(guān)聯(lián)方公司，卻在2018年6月12日至7月10日期間，在相關(guān)交易未經(jīng)公司股東大會批準、付款條件未滿足的情況下，累計向關(guān)聯(lián)方眾匯盈支付股權(quán)收購款1.47億元，占公司2017年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的2.49%。

此外，董事長兼總裁楊樹坪多次私自通過信托計劃賣出持有公司股票。2017年6月至2018年1月，楊樹坪控制的部分信托計劃通過集中競價和大宗交易方式將持有的公司股份全部賣出，合計減持3666.42萬股，占公司總股本的1.45%，減持金額4.7億元。

雖然說董事長違規(guī)減持是個人行為，但是董秘蔡錦鷺從2007年開始便在公司任職，如果說其對上述違規(guī)事件均不知情，難免說不過去。

監(jiān)管認定，蔡錦鷺作為信披義務(wù)人，未能勤勉盡責(zé)，對上述四項違規(guī)問題均負有責(zé)任。

●吉鑫科技董秘朱陶蕓：任職8年，公司存在四大類問題

而吉鑫科技存在違規(guī)為關(guān)聯(lián)方提供擔保、實際控制人長期多次違規(guī)占用公司資金、公司長期未披露關(guān)聯(lián)關(guān)系，未按照關(guān)聯(lián)交易履行決策和披露義務(wù)、關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金等四大類問題。此外，吉鑫科技還被年審機構(gòu)出具2019年度財務(wù)報告保留意見、2019年度內(nèi)部控制報告否定意見。

從披露的問題來看，吉鑫科技違規(guī)情節(jié)更加嚴重。監(jiān)管認為，公司實際控制人包士金違反誠實信用原則，未能確保公司及關(guān)聯(lián)方依規(guī)合法運營，侵占公司利益，違規(guī)占用公司資金，并利用其對公司的控制地位和對卓馳公司、榮碩公司的影響力開展資金占用、違規(guī)擔保等行為，損害公司利益。

而時任董事會秘書朱陶蕓作為公司信息披露事務(wù)的具體負責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司上述違規(guī)行為負有責(zé)任。

朱陶蕓履歷顯示，其于2008年7月開始從事公司IPO上市工作；2011年起先后任職于公司財務(wù)部、董事會辦公室；2012年10月開始擔任公司董事會秘書長達8年之久；2019年1月起，朱陶蕓又擔任公司董事、副總裁職務(wù)，其對公司經(jīng)營管理、內(nèi)部控制應(yīng)當熟知。

公司“關(guān)鍵少數(shù)”一旦凌駕于內(nèi)部控制之上，動用公司資金為自己謀事，容易使公司陷入經(jīng)營困境，有損中小股東利益。但由于問題整改較為及時，朱陶蕓僅被予以公開批評，處分從輕。

封面圖片來源：視覺中國