每經記者 劉海軍    每經實習編輯 段煉    

今日，錦龍股份公告，7月17日，深圳證監(jiān)局向中山證券董事會秘書石文燕出具了《認定為不適當人選事先告知書》，深圳證監(jiān)局擬對石文燕作出認定為不適當人選的監(jiān)督管理措施決定。石文燕是繼上次中山證券被罰的多位高管后又一位上罰單榜的人。

中山證券董秘領罰單

今日晚間，錦龍股份公告稱，2020年7月17日，深圳證監(jiān)局向中山證券董事會秘書石文燕出具了《認定為不適當人選事先告知書》，主要內容如下：經查，深圳證監(jiān)局發(fā)現中山證券存在以下違規(guī)行為：未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權和流程不清晰、未嚴格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形。

公告表示，石文燕作為中山證券董秘及時任董事會辦公室主任、分管辦公室的管委會委員，是直接負責的高級管理人員。深圳證監(jiān)局擬對石文燕作出認定為不適當人選的監(jiān)督管理措施決定。

此次石文燕被認定為不適當人選意味著，未來一段時間，其將不能再擔任券商董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職務?！睹咳战洕侣劇酚浾咦⒁獾?，石文燕是繼上次中山證券被罰的多位高管后又一位上罰單榜的高管。

早在6月11日晚，錦龍股份披露了《關于中山證券及相關人員收到監(jiān)管措施事先告知書的公告》，該公告引起了整個證券行業(yè)關注。

公告稱，深圳證監(jiān)局表示，經查，發(fā)現中山證券存在多項問題：一是1名董事不具備高管任職資格，實際履行高管職責；二是未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權和流程不清晰、未嚴格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形；四是未按規(guī)定向監(jiān)事會報告、人員薪酬管理不完善、關聯交易管理不到位等其他公司治理與內部管理問題。

深圳證監(jiān)局擬決定：責令中山證券限期改正；責令暫停中山證券部分業(yè)務。在改正相關問題并經深圳證監(jiān)局檢查驗收前，中山證券應暫停新增資管產品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(股票質押式回購、融資融券等)，暫停以自有資金或資管資金與關聯方進行對手方交易，包括債券質押式回購交易等。

責令中山證券限制董事長、管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬等權利，已領取部分應退回公司。

此外，林炳城、胡映璐、袁玲分別收到了深圳證監(jiān)局出具的《公開譴責及限制權利事先告知書》，中山證券孫學斌、黃元華分別收到了深圳證監(jiān)局出具的《認定為不適當人選事先告知書》。

大股東提議罷免中山證券多名高管

記者注意到，在中山證券多項業(yè)務被停、高管被罰后，中山證券的動蕩還遠沒有結束。

7月10日，中山證券大股東錦龍股份稱，第八屆董事會第二十一次（臨時）會議審議同意，提請中山證券召開臨時股東會，審議免除林炳城、胡映璐、孫學斌、黃元華四人中山證券第五屆董事會董事職務的議案，同時提名四位具備豐富證券監(jiān)管或市場經驗的人士為中山證券第五屆董事會增補董事候選人，并將相關提案提請中山證券股東會審議。

而中山證券上述4人正好在6月11日公告的被處罰的高管名單之中。

此次，錦龍股份將矛頭直指中山證券管理層。錦龍股份表示，中山證券在債券承銷等業(yè)務開展過程中存在違規(guī)連續(xù)被采取監(jiān)管措施，因公司治理等問題擬被監(jiān)管暫停部分業(yè)務，董事長等主要高管亦將收到相關監(jiān)管措施，此次決定是為了督促中山證券完善治理結構，盡快完成整改。

中山證券在行業(yè)內是家中小券商，不過公司的債券承銷業(yè)務較為突出。證券業(yè)協會披露的98家券商2019年業(yè)績排名顯示，中山證券2019年投行業(yè)務收入排名第23，承銷與保薦業(yè)務收入排名第22；債券主承銷傭金收入排名第13。不過近些年來，中山證券在債券業(yè)務環(huán)節(jié)屢屢出事。如去年11月，中山證券因債券承銷業(yè)務被深圳證監(jiān)局出具警示函。今年5月，有媒體報道稱中山證券原債券融資部負責人邢峻因執(zhí)業(yè)過程中涉嫌利益輸送被監(jiān)管，并稱相關部門已將相關經濟犯罪線索移送公安。

多項業(yè)務被停、高管被罰、管理層被大股東提議罷免，強項業(yè)務接連出事，中山證券前路將何去何從？記者將保持關注。

封面圖片來源：攝圖網