每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

昨日（1月13日）晚間，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）公布了第三十四批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，共有35家疑似失聯(lián)私募上榜。這是今年以來(lái)中基協(xié)第二次公布失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)了，足見監(jiān)管力度的加強(qiáng)。而在這其中也有一些名字令人矚目，例如由皇庭國(guó)際董事長(zhǎng)、潮汕商幫“二代”鄭康豪掌舵的深圳市同心投資基金股份公司（以下簡(jiǎn)稱同心投資），繼出現(xiàn)在中基協(xié)公布的第二十八批疑似失聯(lián)私募名單上之后，其又上榜了第三十四批；而天津鑫潤(rùn)利騰資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱鑫潤(rùn)利騰）也在2019年8月底被天津警方通告涉嫌非法吸收公眾存款、下一步將進(jìn)入訴訟程序等。

中基協(xié)在公告中表示，截至2020年1月9日已公告北京京馳資本管理有限公司等1102家疑似失聯(lián)私募基金管理人。疑似失聯(lián)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)登錄Ambers系統(tǒng)辦理相關(guān)待辦任務(wù)并按要求提供簽章材料，5個(gè)工作日內(nèi)未辦理相關(guān)待辦任務(wù)并按要求提供簽章材料的，將認(rèn)定為“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)，在私募基金管理人分類信息公示頁(yè)面進(jìn)行公示，并在私募基金管理人“機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息”欄目標(biāo)識(shí)。“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)滿三個(gè)月仍未辦理相關(guān)待辦任務(wù)并按要求提供簽章材料的，中基協(xié)將依據(jù)《關(guān)于優(yōu)化失聯(lián)機(jī)構(gòu)自律機(jī)制及公示第十一批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的公告》注銷其私募基金管理人登記。

下面《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者就為大家梳理一下第三十四批疑似失聯(lián)私募中值得關(guān)注的機(jī)構(gòu)。

潮汕商幫“二代”掌舵的同心投資再次疑似失聯(lián)

同心投資已經(jīng)不是第一次出現(xiàn)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的疑似失聯(lián)私募名單上了。今年6月，中基協(xié)公布了第二十八批疑似失聯(lián)私募，其中就有同心投資的名字。

中基協(xié)備案信息顯示，該公司成立于2013年7月、備案于2015年8月，注冊(cè)資本29.4億元，可以算是非?？捎^了。有意思的是，同心投資在中基協(xié)備案的產(chǎn)品只有一只，還是在暫行辦法實(shí)施前成立的，名為“深圳市同心投資基金股份公司”。

根據(jù)公開資料，同心投資由皇庭國(guó)際董事長(zhǎng)、潮汕商幫“二代”鄭康豪掌舵，此前號(hào)稱管理資產(chǎn)規(guī)模超100億元人民幣，42位股東均為深圳市同心俱樂(lè)部骨干成員，而同心俱樂(lè)部以潮汕商人為核心，其成員企業(yè)擁有上市公司74家，整體關(guān)聯(lián)公司數(shù)量近3000家，其成員企業(yè)2012年資產(chǎn)總額達(dá)1.5萬(wàn)億。

每經(jīng)記者查閱公開資料得知，關(guān)于這家公司的最新消息是去年12月2日，皇庭國(guó)際發(fā)布公告稱以6億元轉(zhuǎn)讓深圳市同心小額再貸款有限公司51%的股權(quán)予同心投資基金股份公司。而隨著中基協(xié)公布第三十四批疑似失聯(lián)私募的名單，同心投資再次上榜。

涉嫌非法吸收公眾存款的鑫潤(rùn)利騰

2019年8月底，天津市公安局南開分局發(fā)布了一則公告，稱已于去年7月對(duì)天津鑫潤(rùn)利騰資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱鑫潤(rùn)利騰）非法吸收公眾存款案立案?jìng)刹椋⒁褜?duì)相關(guān)涉案犯罪嫌疑人采取強(qiáng)制措施，案件下一步將進(jìn)入訴訟程序。

中基協(xié)備案信息顯示，鑫潤(rùn)利騰成立于2015年3月、備案于當(dāng)年8月，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元。備案的基金共有2只，分別是蘇州鑫潤(rùn)利騰投資合伙企業(yè)（有限合伙）和鑫潤(rùn)豐通六號(hào)私募證券投資基金。其股東主要是2名自然人股東，分別認(rèn)繳出資550萬(wàn)元、持股55%的孔皓冉和認(rèn)繳出資450萬(wàn)元、占股45%的王奕棟。

大股東連帶擔(dān)保違規(guī)的上海中城銀信

疑似失聯(lián)的公司中有一家名為中城銀信（上海）股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海中城銀信），背后的故事也可謂精彩。

中基協(xié)信息顯示，上海中城銀信成立于2015年11月、登記于2016年9月，注冊(cè)資本1億元，在暫行辦法實(shí)施后成立的備案基金產(chǎn)品共有4只。而在協(xié)會(huì)的“機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息”一欄中，上海中城銀信被列為異常機(jī)構(gòu)，原因在于“未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上”。而在2019年6月10日，其還被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

企信寶數(shù)據(jù)顯示，上海中城銀信的全資母公司為中城銀信控股集團(tuán)有限公司，而后者在2017年初曾因連帶擔(dān)保違規(guī)被青島證監(jiān)局通報(bào)。

彼時(shí)，上海中城銀信的關(guān)聯(lián)公司山東中城銀信資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱山東中城銀信）因挪用1.24億私募資金被青島證監(jiān)局罰款3萬(wàn)元，而早在2017年1月青島證監(jiān)局就因夸大宣傳和中城銀信集團(tuán)連帶擔(dān)保違規(guī)的事情通報(bào)了山東中城銀信。除了山東中城銀信資產(chǎn)，中城銀信集團(tuán)旗下還有兩家私募公司，分別是浙江中城銀信資產(chǎn)管理有限公司和上海中城銀信，也引起了行業(yè)的廣泛關(guān)注。

兩年時(shí)間過(guò)去了，上海中城銀信也被監(jiān)管列入疑似失聯(lián)私募名單，值得行業(yè)的關(guān)注和警覺。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)