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科創(chuàng)板首屆38位上市委委員首次亮相，監(jiān)管層對(duì)他們提出了新要求。

4月16日，第一屆科創(chuàng)板上市委舉行成立大會(huì)，上交所有關(guān)負(fù)責(zé)同志宣讀了關(guān)于成立第一屆科創(chuàng)板上市委的決定，向委員頒發(fā)了聘書。上交所理事長(zhǎng)黃紅元、證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部相關(guān)負(fù)責(zé)人、駐會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組相關(guān)負(fù)責(zé)人作了講話，對(duì)上市委委員提出了新要求，包括：

1、要深刻認(rèn)識(shí)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革的重大意義，以實(shí)際行動(dòng)落實(shí)習(xí)近平重要指示精神；

2、要求科創(chuàng)板上市委委員堅(jiān)持“四個(gè)必須”“一個(gè)合力”，增強(qiáng)責(zé)任感和使命感，發(fā)揮專業(yè)作用；

3、堅(jiān)持立足國(guó)情，尊重規(guī)律，堅(jiān)持規(guī)律，遵循規(guī)律；堅(jiān)持嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步，牢牢把握科創(chuàng)板定位；

4、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高專業(yè)素質(zhì)和能力，做復(fù)合型專家，樹立規(guī)矩意識(shí)，嚴(yán)守底線；

5、要求科創(chuàng)板上市委委員清醒認(rèn)識(shí)金融反腐高壓態(tài)勢(shì)、會(huì)黨委和駐會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組的決心以及自身手中的權(quán)力，自覺(jué)接受上交所黨委、紀(jì)委、證監(jiān)會(huì)發(fā)審監(jiān)察委和社會(huì)的監(jiān)督；

6、牢牢樹立大局意識(shí)，提高政治站位；

7、及時(shí)轉(zhuǎn)變身份定位，嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行規(guī)章制度；

8、發(fā)揮專業(yè)特長(zhǎng)，堅(jiān)持職業(yè)操守，獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)；加強(qiáng)自我約束，嚴(yán)守廉政底線；

9、要準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板上市委職能定位，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，履行把關(guān)和監(jiān)督職能，共同提高科創(chuàng)板發(fā)行上市審核公信力；

10、要提高政治站位，提升履職能力，嚴(yán)守紀(jì)律規(guī)矩，保持優(yōu)良作風(fēng)，建設(shè)一個(gè)“廉潔、專業(yè)、陽(yáng)光”的上市委。

上市委首次集體亮相

4月4日上交所公布了第一屆上市委名單，第一屆上市委由38名委員組成，委員來(lái)自會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、高校、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)相關(guān)機(jī)構(gòu)，以兼職為主，委員來(lái)源分布廣泛，有充分的代表性，具有履行職責(zé)所要求的任職資格。上市委委員將按照規(guī)范程序承擔(dān)上市委工作，對(duì)上交所發(fā)行上市審核進(jìn)行把關(guān)和監(jiān)督，提升審核工作的專業(yè)性、權(quán)威性和公信力。

4月16日的第一屆科創(chuàng)板上市委會(huì)議，是38位委員首次集體亮相?？苿?chuàng)板上市委全體委員、駐會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組相關(guān)負(fù)責(zé)人、證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和上交所有關(guān)負(fù)責(zé)同志出席會(huì)議。

具體來(lái)看，首屆科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)委員中，來(lái)自證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的有4人，分別來(lái)自江蘇、浙江、北京和上海證監(jiān)局；來(lái)自行業(yè)協(xié)會(huì)的有3名，分別是證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)和上市公司協(xié)會(huì)；高校4名，分別是清華大學(xué)、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)、華東政法大學(xué)和北京大學(xué)；保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)2名，分別是中國(guó)人壽資產(chǎn)管理公司和太平洋資產(chǎn)管理公司；公募基金3人分別是廣發(fā)基金、華夏基金和匯添富基金；上市公司3名，分別是克來(lái)機(jī)電、中國(guó)中車和中國(guó)船舶；律所和會(huì)所共有16人，上交所3人。

監(jiān)管層提出多項(xiàng)新要求

在本次會(huì)議上，上交所有關(guān)負(fù)責(zé)同志宣讀了關(guān)于成立第一屆科創(chuàng)板上市委的決定，向委員頒發(fā)了聘書。證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部相關(guān)負(fù)責(zé)人作了講話，要求科創(chuàng)板上市委委員堅(jiān)持“四個(gè)必須”“一個(gè)合力”，增強(qiáng)責(zé)任感和使命感，發(fā)揮專業(yè)作用；堅(jiān)持立足國(guó)情，尊重規(guī)律，堅(jiān)持規(guī)律，遵循規(guī)律；堅(jiān)持嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步，牢牢把握科創(chuàng)板定位；加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高專業(yè)素質(zhì)和能力，做復(fù)合型專家；樹立規(guī)矩意識(shí)，嚴(yán)守底線。

駐會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組相關(guān)負(fù)責(zé)人作了講話，要求科創(chuàng)板上市委委員清醒認(rèn)識(shí)金融反腐高壓態(tài)勢(shì)、會(huì)黨委和駐會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組的決心以及自身手中的權(quán)力，自覺(jué)接受上交所黨委、紀(jì)委、證監(jiān)會(huì)發(fā)審監(jiān)察委和社會(huì)的監(jiān)督；牢牢樹立大局意識(shí)，提高政治站位；及時(shí)轉(zhuǎn)變身份定位，嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行規(guī)章制度；發(fā)揮專業(yè)特長(zhǎng)，堅(jiān)持職業(yè)操守，獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)；加強(qiáng)自我約束，嚴(yán)守廉政底線。隨后，科創(chuàng)板上市委委員作了交流發(fā)言，大家表示能夠作為上市委委員參與設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制工作，使命光榮、責(zé)任重大，將切實(shí)提高政治站位、嚴(yán)守工作紀(jì)律、積極發(fā)揮專長(zhǎng)、認(rèn)真公正履職，不辜負(fù)各方的信任和期待。

上交所理事長(zhǎng)黃紅元出席會(huì)議并作講話。他指出，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制是習(xí)近平和黨中央根據(jù)當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)，立足全國(guó)改革開(kāi)放大局作出的重大戰(zhàn)略部署，是完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系和資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度的重大舉措，是提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)科創(chuàng)企業(yè)的包容性、支持關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的重大舉措。在設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的制度體系中，科創(chuàng)板上市委是重要組成部分。按照有關(guān)規(guī)則，科創(chuàng)板上市委會(huì)議是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的必經(jīng)程序之一。

他要求，各位委員要深刻認(rèn)識(shí)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革的重大意義，以實(shí)際行動(dòng)落實(shí)習(xí)近平重要指示精神；要準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板上市委職能定位，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，履行把關(guān)和監(jiān)督職能，共同提高科創(chuàng)板發(fā)行上市審核公信力；要提高政治站位，提升履職能力，嚴(yán)守紀(jì)律規(guī)矩，保持優(yōu)良作風(fēng)，建設(shè)一個(gè)“廉潔、專業(yè)、陽(yáng)光”的上市委。

上市委如何工作？

科創(chuàng)板審核在硬指標(biāo)外，有著更加嚴(yán)格的審核標(biāo)準(zhǔn)，全過(guò)程監(jiān)管，強(qiáng)化信息披露，通過(guò)受理、審核、注冊(cè)、發(fā)行、交易等各個(gè)環(huán)節(jié)的信息披露要求落實(shí)市場(chǎng)主體責(zé)任，門檻升高，上市難度不小，并非誰(shuí)想上就能上。

主要的審核流程分四步，包括受理、審核機(jī)構(gòu)審核、上市委會(huì)議、向證監(jiān)會(huì)報(bào)送；審核機(jī)構(gòu)主要三方面，向發(fā)行人發(fā)出首輪問(wèn)詢函，向發(fā)行人發(fā)出多輪問(wèn)詢函(如有)，向上市委出具審核報(bào)告。

其中，上市委會(huì)議主要內(nèi)容為審議審核報(bào)告及發(fā)行上市申請(qǐng)文件，落實(shí)上市委意見(jiàn)，落實(shí)上市委意見(jiàn)形成交易所審核意見(jiàn)。最后向證監(jiān)會(huì)報(bào)送交易所審核意見(jiàn)、審核資料及發(fā)行上市申請(qǐng)文件。

附38位上市委委員名單：

王笑：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所黨委書記，中國(guó)內(nèi)地及香港審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)成員

王頌：廣發(fā)基金管理有限公司資產(chǎn)配置總監(jiān)

申屹：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)計(jì)服務(wù)二部主任

劉凡：中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司投資總監(jiān)

湯哲輝：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所上海黨委書記、審計(jì)服務(wù)合伙人

陽(yáng)琨：華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)

蘇啟云：北京市德恒律師事務(wù)所合伙人

蘇星：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所資本市場(chǎng)咨詢組主管合伙人

李文智：大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所管理合伙人

李明：上?？藖?lái)機(jī)電電動(dòng)化工程股份有限公司獨(dú)董

張小義：上交所上市公司監(jiān)管一部總經(jīng)理

張利國(guó)：北京市國(guó)楓律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人

張忠：北京市中倫律師事務(wù)所資本市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人

張建偉：北京市君合律師事務(wù)所合伙人

陳剛泰：江蘇證監(jiān)局稽查一處處長(zhǎng)

陳春艷：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)

陳曉：清華大學(xué)會(huì)計(jì)系教授

陳瑛明：上海市瑛明律師事務(wù)所首席合伙人

陳?。荷虾Ｊ型β蓭熓聞?wù)所合伙人

林勇峰：上交所巡回審理協(xié)作部總經(jīng)理

易平：太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司權(quán)益投資部總經(jīng)理

羅培新：華東政法大學(xué)教授

周芊：浙江證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處調(diào)研員

周國(guó)良：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院黨委書記

屈先富：天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所副主任會(huì)計(jì)師

胡詠華：大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人

柳藝：北京證監(jiān)局會(huì)計(jì)監(jiān)管處處長(zhǎng)

祝小蘭：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人

袁同濟(jì)：上海證監(jiān)局公司監(jiān)管二處處長(zhǎng)

袁偉榮：上交所內(nèi)審部（監(jiān)事會(huì)辦公室）總經(jīng)理

徐軍：上海市錦天城律師事務(wù)所高級(jí)合伙人

郭靂：北京大學(xué)副院長(zhǎng)

唐麗子：北京市金杜律師事務(wù)所合伙人

葛徐：天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所黨委副書記、高級(jí)合伙人

韓賢旺：匯添富基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家

謝紀(jì)龍：中車股份董事會(huì)秘書

管紅：中國(guó)船舶重工股份有限公司董事會(huì)秘書

潘廣標(biāo)：中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)國(guó)際部主任

券商中國(guó) 程丹