每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今年私募監(jiān)管不斷加強(qiáng)，在上半年的私募專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況中，證監(jiān)會(huì)對(duì)453家私募機(jī)構(gòu)開展檢查，涉及4374只基金，在檢查中發(fā)現(xiàn)139家私募機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)問題，也就是其中三成的私募存在問題。

值得注意的是，11月27日，市場(chǎng)監(jiān)管總局、證監(jiān)會(huì)“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合抽查啟動(dòng)儀式在市場(chǎng)監(jiān)管總局舉行。在啟動(dòng)儀式上，通過隨機(jī)搖號(hào)方式產(chǎn)生了260戶私募基金管理企業(yè)名單，抽查檢查結(jié)果將統(tǒng)一在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

260家私募進(jìn)入抽查名單

今年私募行業(yè)發(fā)展進(jìn)入了新的階段，截至2018年9月底，基金業(yè)協(xié)會(huì)已登記私募基金管理人24255家，已備案私募基金74337只，管理基金規(guī)模12.80萬億元，私募基金管理人員工總?cè)藬?shù)24.61萬人，其中已備案私募證券投資基金35833只，基金規(guī)模2.39萬億元；私募股權(quán)投資基金26536只，基金規(guī)模7.52萬億元，其他私募投資基金5795只，規(guī)模2.07萬億元。

隨著私募行業(yè)的蓬勃發(fā)展，也難免會(huì)出現(xiàn)一些問題，今年上半年，私募跑路、失聯(lián)的越來越多，監(jiān)管層對(duì)此進(jìn)行了專項(xiàng)檢查執(zhí)法。

值得注意的是，在11月27日，來自于國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局的信息顯示，市場(chǎng)監(jiān)管總局、證監(jiān)會(huì)“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合抽查啟動(dòng)儀式在市場(chǎng)監(jiān)管總局舉行。在啟動(dòng)儀式上，市場(chǎng)監(jiān)管總局信用監(jiān)管司和證監(jiān)會(huì)私募部負(fù)責(zé)同志共同通過隨機(jī)搖號(hào)方式產(chǎn)生了260戶私募基金管理企業(yè)名單，并現(xiàn)場(chǎng)交付北京市市場(chǎng)監(jiān)管局、北京市證監(jiān)局開展匹配檢查人員、實(shí)施檢查等下一步工作，標(biāo)志著此次市場(chǎng)監(jiān)管總局和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合開展的“雙隨機(jī)、一公開”抽查正式啟動(dòng)。值得注意的是，此次抽查檢查結(jié)果將統(tǒng)一在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

此次針對(duì)私募基金領(lǐng)域開展“雙隨機(jī)”定向抽查，是為了加大對(duì)違法行為的震懾力度，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)；是為了從部委層面探索開展部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，為下一步部署全面實(shí)施積累經(jīng)驗(yàn)。開展部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，是減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)的重要舉措。據(jù)了解，此次在國家部委之間展開的聯(lián)合抽查監(jiān)管工作尚屬首次，為全面推開聯(lián)合監(jiān)管作了有益嘗試。

上半年私募專項(xiàng)檢查453家私募

2018年10月，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2018年私募專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，證監(jiān)會(huì)表示，2018年上半年，對(duì)453家私募機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查，檢查對(duì)象以“問題風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”和“隨機(jī)抽取”方式選取，包括私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人281家，私募證券基金管理人119家，其他類私募基金管理人53家。共涉及基金4374只，管理規(guī)模2.08萬億元。

值得注意的是，本次檢查根據(jù)不同私募機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品類型，確定差異化檢查重點(diǎn)。除資金募集、投資運(yùn)作、信息披露等方面的合規(guī)性外，今年檢查重點(diǎn)還包括，對(duì)跨區(qū)域經(jīng)營的私募機(jī)構(gòu)重點(diǎn)檢查不同機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)往來、資金往來、產(chǎn)品嵌套情況以及業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的有效性情況，對(duì)管理非標(biāo)債權(quán)的私募機(jī)構(gòu)重點(diǎn)檢查可能存在的“資金池”業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風(fēng)險(xiǎn)、杠桿運(yùn)用等情況。

證監(jiān)會(huì)檢查發(fā)現(xiàn)139家私募存在違法違規(guī)問題，包括涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；也有公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金、未履行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序、未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為；還有“資金池”業(yè)務(wù)、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求等問題。

對(duì)于出現(xiàn)問題的私募機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)采取處理措施，同時(shí)證監(jiān)會(huì)將違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場(chǎng)誠信檔案。一是對(duì)126家存在資金募集、投資運(yùn)作等違規(guī)問題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；二是對(duì)5家存在從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益等嚴(yán)重違規(guī)行為的私募機(jī)構(gòu)立案稽查，并先行采取行政監(jiān)管措施；三是將6家機(jī)構(gòu)涉嫌違法犯罪線索通報(bào)地方政府或移送公安部門，并對(duì)其中2家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，1家立案稽查。