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每經(jīng)記者冷輝

日前，思考投資(831896.OC)發(fā)布公告稱(chēng)，公司于近日收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書(shū)》。針對(duì)思考投資違規(guī)交易買(mǎi)賣(mài)“慧球科技”超過(guò)5%一直未進(jìn)行報(bào)告、告知、公告義務(wù)，及在違規(guī)行為限制期內(nèi)仍違規(guī)交易買(mǎi)賣(mài)“慧球科技”的行為，對(duì)公司及時(shí)任董事兼總經(jīng)理岳志斌、時(shí)任監(jiān)事張壽清處以合計(jì)830萬(wàn)元的罰款。

具體而言，2014年9月~2015年2月，思考投資和張壽清通過(guò)大宗交易及二級(jí)市場(chǎng)交易方式買(mǎi)賣(mài)“慧球科技"，數(shù)量金額較大，造成賬戶(hù)組在2014年9月4日至9月10日期間持股比例超過(guò)5%。但是，思考投資及其一致行動(dòng)人張壽清至今未履行持股變動(dòng)比例超過(guò)5％的報(bào)告、告知、公告義務(wù)，且違反規(guī)定在限制期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入“慧球科技" 1.2億股、買(mǎi)入金額11.77億元，累計(jì)賣(mài)出13271.61萬(wàn)股、賣(mài)出金額132132.27萬(wàn)元。

思考投資及張壽清賬戶(hù)組于2014年9月9日達(dá)到持股比例最高為6.1%。思考投資及張壽清是持股比例達(dá)到5％的未履行信息披露義務(wù)和違反限制期規(guī)定買(mǎi)賣(mài)股票的責(zé)任人。岳志斌是思考投資上述違法行為的直接負(fù)責(zé)主管人員。

上述行為違反了《證券法》第八十條和第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款、第二款和第二百零四條所述的違法行為。

鑒于上述違法行為，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)思考投資、張壽清、岳志斌予以警告，對(duì)思考投資處以罰款合計(jì)670萬(wàn)元，對(duì)張壽清處以罰款合計(jì)130萬(wàn)元，以及對(duì)岳志斌處以罰款合計(jì)30萬(wàn)元的決定，總計(jì)830萬(wàn)元。