一個(gè)時(shí)期以來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，理論界對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一些悲觀情緒?；趯?duì)中國(guó)人口紅利減少、潛在增長(zhǎng)率下降的預(yù)期，有觀點(diǎn)甚至認(rèn)為中國(guó)將不可避免落入“中等收入陷阱”，無(wú)法通過(guò)可持續(xù)的中高速增長(zhǎng)在不遠(yuǎn)的將來(lái)躋身高收入國(guó)家行列。過(guò)去半個(gè)世紀(jì)，確有一些經(jīng)濟(jì)體在成為中等收入國(guó)家后陷入漫長(zhǎng)的停滯期，難以繼續(xù)向高收入國(guó)家邁進(jìn)。但與此同時(shí)，也有一些經(jīng)濟(jì)體順利地從中等收入國(guó)家發(fā)展為高收入國(guó)家。事實(shí)表明，“中等收入陷阱”并非宿命，而是需要克服的障礙。中國(guó)只要應(yīng)對(duì)得當(dāng)，大可不必過(guò)于悲觀。

“中等收入陷阱”的內(nèi)涵和實(shí)質(zhì)

“中等收入陷阱”的概念是世界銀行在2006年《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》中最早提出的，其內(nèi)涵主要是指：某些國(guó)家在人均國(guó)民收入達(dá)到3000美元以后便陷入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯期，在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)無(wú)法成功躋身高收入國(guó)家行列。按照世界銀行的最新定義，人均國(guó)民收入在824美元以下的國(guó)家屬于低收入國(guó)家；在825美元至3254美元之間的國(guó)家屬于中低等收入國(guó)家；在3255美元至10064美元之間的國(guó)家屬于中高等收入國(guó)家；超過(guò)10065美元?jiǎng)t為高收入國(guó)家。據(jù)亞洲開(kāi)發(fā)銀行的研究，如果一個(gè)國(guó)家進(jìn)入中低收入國(guó)家行列超過(guò)28年未達(dá)到中高收入標(biāo)準(zhǔn)，即可認(rèn)為其落入“中低收入陷阱”；進(jìn)入中高收入國(guó)家行列但未能在14年內(nèi)進(jìn)入高收入行列，則可看作落入“中高收入陷阱”。以此衡量，1950年以來(lái)新出現(xiàn)的52個(gè)中等收入國(guó)家中，35個(gè)已落入“中等收入陷阱”，其中30個(gè)落入“中低收入陷阱”，5個(gè)落入“中高收入陷阱”。在這35個(gè)國(guó)家中，13個(gè)為拉美國(guó)家，11個(gè)為中東北非國(guó)家，6個(gè)為撒哈拉以南非洲國(guó)家，3個(gè)為亞洲國(guó)家（馬來(lái)西亞、菲律賓和斯里蘭卡），2個(gè)為歐洲國(guó)家（阿爾巴尼亞和羅馬尼亞）。其中，一些國(guó)家在“中等收入陷阱”中已經(jīng)陷了相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間，如秘魯、哥倫比亞和南非等已在“中低收入陷阱”中受困長(zhǎng)達(dá)60余年，委內(nèi)瑞拉在“中高收入陷阱”中也已超過(guò)60年。與這些國(guó)家形成鮮明對(duì)比的是，另外一些經(jīng)濟(jì)體特別是東亞新興經(jīng)濟(jì)體只用了不到10年時(shí)間就完成了由中等收入向高收入的跨越。對(duì)此，世界銀行用“東亞奇跡”的概念予以肯定。

為何有些國(guó)家可以在較短時(shí)間由中等收入階段過(guò)渡到高收入階段，而大部分中等收入國(guó)家卻出現(xiàn)了停滯，遲遲無(wú)法跨越“陷阱”？在中等收入發(fā)展階段，導(dǎo)致國(guó)家之間產(chǎn)生分化的因素很多，包括人口紅利、勞動(dòng)力供給增速、勞動(dòng)生產(chǎn)率增速、經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度、市場(chǎng)準(zhǔn)入限制降低、外部環(huán)境、社會(huì)穩(wěn)定程度以及收入分配公平程度等。人們發(fā)現(xiàn)，落入“陷阱”的國(guó)家通常具有以下特征：既喪失了與低收入、低工資經(jīng)濟(jì)體在制造業(yè)方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也沒(méi)有能力同發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在高技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng)濟(jì)無(wú)法由依靠廉價(jià)勞動(dòng)力或資源能源類(lèi)自然稟賦向依靠高生產(chǎn)率導(dǎo)向的增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變。

實(shí)際上，“收入陷阱”是指一種均衡狀態(tài)，即在一些促進(jìn)人均收入提高的因素發(fā)揮作用之后，由于此類(lèi)因素具有某種程度的不可持續(xù)性，其他制約因素又會(huì)將其作用抵消，因而人均收入增長(zhǎng)陷入停滯。這也說(shuō)明，在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力機(jī)制是不同的，在低收入階段能夠有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力因素到中等收入階段很可能失效?？梢?jiàn)，能否在中等收入階段成功轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力機(jī)制、調(diào)整發(fā)展結(jié)構(gòu)，是一個(gè)國(guó)家能否跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵。

中國(guó)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

自1978年實(shí)行改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)高增長(zhǎng)、高儲(chǔ)蓄、高投資、高消耗、環(huán)境代價(jià)高、勞動(dòng)密集和出口導(dǎo)向等特點(diǎn)，這種增長(zhǎng)方式被某些國(guó)外學(xué)者稱(chēng)為“不可持續(xù)的增長(zhǎng)”。新世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)人均國(guó)民收入快速增長(zhǎng)，由2000年的930美元躍升到2014年的7575美元。目前中國(guó)已處在中高等收入發(fā)展階段，既面臨前所未有的向高收入國(guó)家行列躍升的機(jī)遇，也面臨落入“中高收入陷阱”的危險(xiǎn)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，這是趨勢(shì)性而非周期性的，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的傳統(tǒng)動(dòng)力機(jī)制正在弱化，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)面臨諸如勞動(dòng)力成本上升、資源環(huán)境瓶頸趨緊、一些領(lǐng)域出現(xiàn)資產(chǎn)泡沫化趨勢(shì)、投資效率降低和出口增長(zhǎng)受阻等一系列現(xiàn)實(shí)約束。特別是面對(duì)兩個(gè)既成事實(shí)：一是由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向中高速增長(zhǎng)；二是由于人口老齡化，2012年中國(guó)適齡勞動(dòng)人口絕對(duì)數(shù)量減少345萬(wàn)，2013年和2014年也連續(xù)下降，當(dāng)然從適齡勞動(dòng)人口下降到勞動(dòng)力供給減少一般有幾年的滯后期，但可以預(yù)見(jiàn)中國(guó)勞動(dòng)力供給很快會(huì)出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。在分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期趨勢(shì)時(shí)，可以使用以下公式：一國(guó)潛在經(jīng)濟(jì)增速等于勞動(dòng)生產(chǎn)率增速加上勞動(dòng)力供給增速。英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志曾做過(guò)研究，2001年至2008年，中國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率增速達(dá)到11.8%，2011年至2014年為7.2%，下降趨勢(shì)明顯。由于勞動(dòng)力供給增速接近于零，7.2%加上0，所以中國(guó)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率降到7%左右。勞動(dòng)力供給減少、人口老齡化加劇以及勞動(dòng)生產(chǎn)率增速下降，都是造成經(jīng)濟(jì)增速下滑的重要因素。

東亞成功跨越“陷阱”的經(jīng)濟(jì)體都是在人口老齡化加速之前邁入高收入行列的。上世紀(jì)后半葉，歐洲國(guó)家在應(yīng)對(duì)人口老齡化問(wèn)題上主要采取引進(jìn)移民、加大國(guó)民人力資本投資和提高法定退休年齡等對(duì)策。根據(jù)中國(guó)國(guó)情，顯然只有后兩種對(duì)策可以借鑒。中國(guó)目前的法定退休年齡偏低，通過(guò)調(diào)整退休制度，可以適當(dāng)緩解勞動(dòng)力供給下降的不利局面。中國(guó)人力資源的整體素質(zhì)偏低，勞動(dòng)力供給結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率水平較低、增速下滑。2014年，中國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率僅相當(dāng)于美國(guó)的20%、韓國(guó)的30%。未來(lái)10年，中國(guó)能否跨越“中等收入陷阱”，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率顯得尤為重要。

關(guān)于如何提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，近年來(lái)理論界討論很多。大家發(fā)現(xiàn)，一國(guó)在教育、科技研發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域的投入是促進(jìn)創(chuàng)新、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)并最終跨越“中等收入陷阱”的“金鑰匙”。在教育和研發(fā)方面的投資將轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率的提高，可以為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供新動(dòng)力。包括索洛模型在內(nèi)的一系列經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都表明，在一定程度上，技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)力質(zhì)量的提高比增加資本和勞動(dòng)力供給對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的意義更為重大。

目前，中國(guó)教育支出僅占GDP的4%，而美國(guó)長(zhǎng)期穩(wěn)定在5.5%左右，韓國(guó)也超過(guò)5%，芬蘭更是高達(dá)7%。全民受教育程度和勞動(dòng)力質(zhì)量的提高可以在一定程度上抵消人口紅利減少對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)面效應(yīng)。此外，中國(guó)應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)教育公平。拉美一些國(guó)家由于收入分配極其不平等，導(dǎo)致教育不平等加劇，進(jìn)而使社會(huì)不同收入階層逐漸被固化。這既不利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的形成，也不利于知識(shí)和科技在不同收入階層間的擴(kuò)散，最終阻礙勞動(dòng)生產(chǎn)率在全社會(huì)范圍的提升。在研發(fā)方面，中國(guó)政府和企業(yè)的研發(fā)支出僅占GDP的2%，相比美國(guó)的3%、日本的3.4%、韓國(guó)的3.36%、芬蘭的3.84%，仍存在較大差距。對(duì)中國(guó)這樣快速發(fā)展的大國(guó)來(lái)說(shuō)，通過(guò)學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)有技術(shù)所形成的后發(fā)優(yōu)勢(shì)是遞減的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)科技進(jìn)步和自主創(chuàng)新的需求越來(lái)越大。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的根本出路在于加強(qiáng)自主創(chuàng)新。應(yīng)借鑒一些國(guó)家成功跨越“中等收入陷阱”的經(jīng)驗(yàn)，加大教育和研發(fā)投入，提高國(guó)民受教育程度和勞動(dòng)力素質(zhì)，提高自主創(chuàng)新能力，進(jìn)而大幅提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。

靠發(fā)揮優(yōu)勢(shì)、釋放潛能躋身高收入國(guó)家行列

在充分認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)的同時(shí)，也應(yīng)看到中國(guó)所具備的有利條件和優(yōu)勢(shì)。一是雖然適齡勞動(dòng)人口已達(dá)峰值，但隨著50后、60后勞動(dòng)力逐步被80后、90后勞動(dòng)力替代，勞動(dòng)力的整體受教育程度也就是人力資本在未來(lái)10年會(huì)加速增長(zhǎng)，從而大大抵消勞動(dòng)力供給下降的負(fù)面效應(yīng)，使中國(guó)有望趕在2030年人口紅利完全消失前邁入高收入國(guó)家行列。二是隨著“營(yíng)改增”等財(cái)稅體制方面改革的推進(jìn)，其促進(jìn)企業(yè)、行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的效應(yīng)開(kāi)始顯現(xiàn)。“營(yíng)改增”不僅可以打通二、三產(chǎn)業(yè)抵扣鏈條，降低制造業(yè)成本，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新，還有利于一、二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)性勞務(wù)更多地向外剝離，在促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)，推動(dòng)各產(chǎn)業(yè)之間更為廣泛的分工協(xié)作與融合發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供內(nèi)生動(dòng)力。今后一個(gè)時(shí)期，這種效應(yīng)釋放將更加明顯。三是近幾年金融體制改革的深化，特別是資本市場(chǎng)改革，有助于推動(dòng)金融在支持研發(fā)創(chuàng)新和優(yōu)化資源配置方面發(fā)揮更大作用。四是國(guó)家淘汰落后和過(guò)剩產(chǎn)能的相關(guān)政策正倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。五是國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的大規(guī)模投資對(duì)整體經(jīng)濟(jì)效率的外溢效應(yīng)將在未來(lái)10年逐漸顯現(xiàn)，有利于進(jìn)一步提高潛在增長(zhǎng)率。

當(dāng)然，潛在增長(zhǎng)率不會(huì)自動(dòng)轉(zhuǎn)化為實(shí)際增長(zhǎng)。要使這一潛在能力變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，必須通過(guò)改革清除障礙。除了加大教育和研發(fā)方面的投入，政府還應(yīng)在以下幾方面積極發(fā)揮作用：一是加快戶籍制度改革，提高城鎮(zhèn)化水平，打破勞動(dòng)力市場(chǎng)城鄉(xiāng)分割，推動(dòng)勞動(dòng)力從生產(chǎn)率較低的農(nóng)業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移到工業(yè)和服務(wù)業(yè)部門(mén)。縱觀世界，成功跨越“中等收入陷阱”的國(guó)家都在城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)上實(shí)現(xiàn)了根本轉(zhuǎn)變，完成了工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的歷史任務(wù)，使農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率趕上社會(huì)平均勞動(dòng)生產(chǎn)率，城鄉(xiāng)居民人均收入水平大體相當(dāng)。二是加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。創(chuàng)新的主體是企業(yè)，創(chuàng)新的土壤是機(jī)制和環(huán)境。政府應(yīng)為企業(yè)提供創(chuàng)新環(huán)境和制度保障，激勵(lì)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新。此外，應(yīng)通過(guò)堅(jiān)持不懈反腐敗、整頓吏治，通過(guò)加快轉(zhuǎn)變政府職能，特別是通過(guò)全面推進(jìn)依法治國(guó)，為企業(yè)營(yíng)造法治化經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

總之，只要貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì)部署的改革發(fā)展任務(wù)，合理借鑒東亞成功經(jīng)濟(jì)體的追趕經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)就一定能在未來(lái)10年繼續(xù)保持中高速增長(zhǎng)，跨越“中等收入陷阱”，成功躋身高收入國(guó)家行列。

（作者為亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行多邊臨時(shí)秘書(shū)處秘書(shū)長(zhǎng)）