每經(jīng)編輯 金微    

每經(jīng)記者  金微

今天，證監(jiān)會(huì)就《關(guān)于加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管工作指導(dǎo)意見》向社會(huì)公開征求意見，意見規(guī)范了各類市場(chǎng)主體行為，分別對(duì)非上市公眾公司、中介機(jī)構(gòu)、自律組織等提出具體要求。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，國(guó)務(wù)院《關(guān)于中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》發(fā)布后，證監(jiān)會(huì)按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，充分發(fā)揮市場(chǎng)自律監(jiān)管的作用，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)建設(shè)取了很大進(jìn)展，市場(chǎng)規(guī)模和影響力不斷擴(kuò)大，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)支持中小微企業(yè)發(fā)展的積極效應(yīng)正在得到市場(chǎng)各方的認(rèn)可。

張曉軍說(shuō)，對(duì)非上市公眾公司監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)重要的監(jiān)管職責(zé)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司是非上市公眾公司的重要組成部分，證監(jiān)會(huì)認(rèn)真落實(shí)國(guó)務(wù)院決定，制定 了非上市公眾公司監(jiān)管管理辦法及配套規(guī)則，初步形成了監(jiān)管制度體系。

據(jù)了解，這次意見將加強(qiáng)非上市公司公司監(jiān)管，規(guī)范各類市場(chǎng)主體行為，明確監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部職責(zé)分工，提高監(jiān)管協(xié)同性和有效性。

張曉軍介紹，意見分為五個(gè)部分，一是總體要求；二是規(guī)范各類市場(chǎng)主體行為，分別對(duì)非上市公眾公司、中介機(jī)構(gòu)、自律組織等提出具體要求；三是掛牌公司監(jiān)管，對(duì)監(jiān)管各方的職責(zé)作了劃分，行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織各司其責(zé)。四是不掛牌公司監(jiān)管。五是監(jiān)管協(xié)調(diào)，建立健全監(jiān)管協(xié)作和信息共享機(jī)制，以及重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)一路領(lǐng)先 的處置機(jī)制。

意見還對(duì)非上市公眾公司、中介機(jī)構(gòu)、自律組織等市場(chǎng)主體提出了規(guī)范要求，力求建立健全自律監(jiān)管、中介督導(dǎo)、社會(huì)監(jiān)管為一體的市場(chǎng)約束機(jī)制，強(qiáng)化各類市場(chǎng)主體的合規(guī)意見和法律責(zé)任。非上市公司公眾作為信息披露第一責(zé)任人，要嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，承擔(dān)法律責(zé)任。

意見還劃分了非上市公眾公司監(jiān)管職責(zé)，證監(jiān)會(huì)牽頭抓總，負(fù)責(zé)制定監(jiān)管規(guī)則，指導(dǎo)協(xié)調(diào)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)履行掛牌公司自律監(jiān)管責(zé)任，負(fù)責(zé)對(duì)掛牌公司信息披露進(jìn)行監(jiān)督，執(zhí)行申請(qǐng)文件申報(bào)等。