每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 許自然

這周以來(lái)，上市公司三季報(bào)披露已經(jīng)進(jìn)入密集期，本周兩市預(yù)計(jì)將有超過(guò)千家上市公司披露三季報(bào)。隨著定期報(bào)告的密集披露，上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員均加倍小心，稍有不慎就會(huì)越過(guò)窗口期交易自家股票的“紅線”。

但是《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，巨輪股份（002031，收盤(pán)價(jià)12.2元）擬披露三季報(bào)時(shí)間為10月30日，但一名公司高管卻于10月22日通過(guò)競(jìng)價(jià)交易減持了其所持的部分巨輪股份股票，巨輪股份公司相關(guān)人員對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示公司正在對(duì)此事進(jìn)行調(diào)查。

巨輪股份高管減持涉嫌違規(guī)

據(jù)東方財(cái)富通數(shù)據(jù)顯示，10月22日，巨輪股份高管吳映雄以10.96元的均價(jià)通過(guò)競(jìng)價(jià)交易的方式減持公司股票3萬(wàn)股，涉及金額32.88萬(wàn)元。

深交所互動(dòng)易平臺(tái)顯示，10月24日，有多位投資者在互動(dòng)平臺(tái)提問(wèn)，要求公司解釋公司高管在窗口期減持是否違規(guī)、金額是否要充公等問(wèn)題，截至發(fā)稿時(shí)仍未見(jiàn)公司回復(fù)。

據(jù)巨輪股份2014年半年報(bào)中第八節(jié)“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況”顯示，吳映雄任公司行政人力總監(jiān)，屬公司高級(jí)管理人員，截至2014年6月30日，其持有公司股票38.43萬(wàn)股。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電公司，一名工作人員對(duì)記者表示，吳映雄現(xiàn)在仍為公司高管，確有減持行為。但關(guān)于減持原因等問(wèn)題該工作人員表示目前公司正在對(duì)此事進(jìn)行調(diào)查，不方便透露。

據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規(guī)定》）第十三條明確規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票：上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)；上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)以及證券交易所規(guī)定的其他期間。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電深交所，深交所工作人員表示上述規(guī)定仍在執(zhí)行。

據(jù)巨潮網(wǎng)數(shù)據(jù)，巨輪股份首次預(yù)約披露2014三季報(bào)的時(shí)間為2014年10月30日，高管吳映雄于10月22日減持本公司股票，參照《管理規(guī)定》，吳映雄減持股票的時(shí)間在上市公司定期報(bào)告披露前30日內(nèi)，應(yīng)屬違規(guī)。

據(jù)深圳證券交易所最新顯示，深交所已經(jīng)向巨輪股份發(fā)出監(jiān)管函，涉及事由是公司高管窗口期違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票。

十月以來(lái)多家公司被出具監(jiān)管函

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，深圳證券交易所顯示，除了巨輪股份外，僅十月以來(lái)，已有中國(guó)武夷（000797，收盤(pán)價(jià)11.43元）、圣陽(yáng)股份（002580，收盤(pán)價(jià)19.64元）、神開(kāi)股份（002278，收盤(pán)價(jià)12.68元）、億城投資（000616，收盤(pán)價(jià)4.01元）、華聯(lián)股份（000882，收盤(pán)價(jià)3.61元）、寶利來(lái)（000008，收盤(pán)價(jià)18.66元）等6家公司因董監(jiān)高及其配偶人員在窗口期交易股票被交易所出具監(jiān)管函。

上海杰賽律師事務(wù)所王智斌律師對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，巨輪股份高管吳映雄此舉應(yīng)屬違規(guī)。此外，交易所所出具的監(jiān)管函算不上行政監(jiān)管，目前屬于交易所的一種監(jiān)管措施，但是，如果有董監(jiān)高窗口期交易行為，按照《證券法》204條規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)交易買(mǎi)賣(mài)證券的可以處3萬(wàn)-30萬(wàn)的罰款，限制轉(zhuǎn)讓期限有很多種，其中就包括這種窗口期。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，此次減持的公司高管吳映雄此前有過(guò)數(shù)次減持行為，且歷次減持總額均不大。2014年以來(lái)，吳映雄已有數(shù)次減持公司股票行為，其在1月份減持最多，共有3次減持，合計(jì)8.81萬(wàn)股，合計(jì)涉及金額80.02萬(wàn)元。值得注意的是，近日巨輪股份公司股價(jià)屢創(chuàng)新高。

關(guān)于上市公司董監(jiān)高人員在窗口期交易股票被處罰的例子在近年也屢見(jiàn)不鮮，去年4月，*ST生化（000403，收盤(pán)價(jià)20.62元）曾發(fā)布公告稱(chēng)公司副總經(jīng)理閻鴻于4月9日通過(guò)深交所交易系統(tǒng)減持其所持有公司股票2000股，占公司總股本總額的0.00733736％，交易均價(jià)為每股17.25元，交易金額3.45萬(wàn)元。由于涉及違規(guī)窗口期交易股票，公司表示，由于閻鴻在4月9日賣(mài)出股票時(shí)未提前獲悉公司2012年年度報(bào)告及2013年第一季度報(bào)告的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，不屬于利用內(nèi)幕信息交易。公司還表示，交易時(shí)點(diǎn)沒(méi)有影響公司股價(jià)波動(dòng)的敏感信息。最后，由于涉及違規(guī)減持股票，公司決定對(duì)閻鴻進(jìn)行3500元的經(jīng)濟(jì)處罰。