證監(jiān)會發(fā)言人回應(yīng)熱點問題 對內(nèi)幕交易保持高壓

在昨日證監(jiān)會發(fā)布會上，發(fā)言人鄧舸針對近期市場熱點問題進行了逐一回答。鄧舸說，目前對海富通基金5名原基金經(jīng)理，涉嫌利用未公開信息交易股票案件，公安機關(guān)正在進一步偵辦。

此外，針對香港證監(jiān)會要求香港安永會計師事務(wù)所交出標準水務(wù)的審計文件一案，鄧舸說，證監(jiān)會一貫主張境外監(jiān)管機構(gòu)在履行法定職責(zé)時，應(yīng)通過跨境監(jiān)管合作機制加以解決。同時，中國證監(jiān)會已與相關(guān)部委建立了部際會商機制，這個機制的設(shè)立極大地提高了案件辦理效率。

海富通基金內(nèi)幕交易正在偵辦

在昨日的新聞發(fā)布會上，鄧舸主動對海富通基金涉嫌內(nèi)幕交易案件進行了公布。鄧舸說，根據(jù)相關(guān)線索，今年3月證監(jiān)會對蔣征 、陳紹勝 、牟永寧 、程崠和黃春雨等5名海富通基金管理有限公司原任或時任基金經(jīng)理，涉嫌利用未公開信息交易股票案立案調(diào)查，調(diào)查發(fā)現(xiàn)上述5人相關(guān)行為涉嫌構(gòu)成犯罪。目前，該案件已由公安部門進一步偵辦。

鄧舸表示，證監(jiān)會始終對內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易股票等違法行為保持高壓態(tài)勢，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將堅決予以打擊。各基金管理公司要切實加強職業(yè)道德教育，落實各項合規(guī)風(fēng)控制度。

跨境執(zhí)法合作渠道保持暢通

此前，香港市場監(jiān)管機構(gòu)將安永告上法庭，以迫使其披露客戶中國公用事業(yè)公司標準水務(wù)的信息，香港法院要求安永交出標準水務(wù)的審計文件。另外，美國證監(jiān)會(SEC)也發(fā)起過類似調(diào)查。對此，鄧舸說，證監(jiān)會已關(guān)注到該項訴訟。

鄧舸表示，證監(jiān)會一貫主張境外監(jiān)管機構(gòu)履行法定職責(zé)，需要調(diào)取境內(nèi)會計師事務(wù)所審計工作底稿等檔案文件的，應(yīng)通過跨境監(jiān)管合作機制加以解決。證監(jiān)會與香港證監(jiān)會經(jīng)過多年實踐，已經(jīng)建立起較為完善的執(zhí)法合作機制，雙方在包括為對方提供審計工作底稿等監(jiān)管執(zhí)法合作方面的渠道是暢通的，能夠滿足雙方履行執(zhí)法職責(zé)的需要。

與此同時，近年來證監(jiān)會已通過該合作機制，向香港證監(jiān)會提供了多家在港上市企業(yè)審計工作底稿。希望相關(guān)當事方進一步加強溝通協(xié)調(diào)，通過跨境執(zhí)法合作機制妥善解決與標準水務(wù)案件有關(guān)的問題。中國證監(jiān)會與境外監(jiān)管機構(gòu)在IOSCO《磋商、合作及信息交換多邊諒解備忘錄》框架下履行跨境監(jiān)管執(zhí)法合作的義務(wù)，維護市場的穩(wěn)定、保護投資者利益是各國監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)。

鄧舸介紹說，近年來，隨著跨境證券活動的增加，來自境外監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)查請求數(shù)量迅速上升，證監(jiān)會與相關(guān)部委也已建立了部際會商機制。部際會商機制的設(shè)立，極大地提高了案件辦理效率，大量清理了2013年之前積累的案件。2013年以來，中國證監(jiān)會共收到非審計類協(xié)查請求80件，辦結(jié)51件；審計類協(xié)查請求14件，辦結(jié)11件。目前，中國證監(jiān)會與境外監(jiān)管機構(gòu)建立的跨境執(zhí)法合作渠道一直保持暢通。

研究規(guī)范結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品認購股票

有消息稱，監(jiān)管部門擬發(fā)文禁止結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品認購非公開發(fā)行股票，并且大股東和管理層不能參加認購。鄧舸表示，結(jié)構(gòu)化的資產(chǎn)管理產(chǎn)品權(quán)利義務(wù)關(guān)系復(fù)雜，上市公司大股東、董事和高級管理人員等關(guān)聯(lián)方參與的資產(chǎn)管理產(chǎn)品認購非公開發(fā)行的股票后，其如何適用短線交易、內(nèi)幕交易、操縱市場、高管持股變動以及相應(yīng)的信息披露等法規(guī)，如何在發(fā)行方案等相關(guān)文件中事先明確約定各方的權(quán)利義務(wù)等，涉及諸多法律規(guī)范的理解與適用，對于這些新問題、新現(xiàn)象，需要認真研究、合理規(guī)范，目前暫未對此類申請發(fā)核準批文。

鄧舸介紹說，至于上市公司大股東、董事和高級管理人員等關(guān)聯(lián)方，直接參與認購本公司非公開發(fā)行的股票，已經(jīng)有相關(guān)法律、法規(guī)予以規(guī)范，可遵照執(zhí)行。

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