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內(nèi)部管理不到位！神光咨詢被出具警示函

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2025-04-24 15:46:18

每經(jīng)AI快訊，3月26日，山東證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“神光咨詢”）采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公告顯示，神光咨詢存在合規(guī)管理和內(nèi)部控制不到位，未在營業(yè)場(chǎng)所公示所有證券投資顧問人員的姓名及其登記編碼。違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三條、第十二條的規(guī)定。

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