每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

12月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引--機(jī)構(gòu)類(lèi)第4號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》），對(duì)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《高管辦法》）相關(guān)規(guī)定進(jìn)行解釋。

《指引》進(jìn)一步細(xì)化對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等“關(guān)鍵少數(shù)”的資質(zhì)要求，并完善經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員的任職備案程序。

《指引》出臺(tái)背景：堅(jiān)決防止不符合任職條件的“關(guān)鍵少數(shù)”任職

2022年4月1日，《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》正式實(shí)施，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員任職管理、執(zhí)業(yè)規(guī)范、履職限制、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理責(zé)任等作了全面規(guī)定。

證監(jiān)會(huì)指出，本次出臺(tái)上述《指引》，是為落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2024〕10號(hào)）和《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》關(guān)于“完善高管人員任職條件與備案管理制度”的要求，督促證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)把任職“入口關(guān)”，強(qiáng)化任職審查，堅(jiān)決防止不符合任職條件的“關(guān)鍵少數(shù)”任職，《監(jiān)管規(guī)則適用指引--機(jī)構(gòu)類(lèi)第4號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》）對(duì)《高管辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了解釋和細(xì)化。

《指引》對(duì)人員資質(zhì)條件和任職備案程序提出明確要求

從內(nèi)容來(lái)看，該《指引》主要有兩大要點(diǎn)：

第一點(diǎn)是關(guān)于人員資質(zhì)條件。

《高管辦法》第六條規(guī)定，擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：“……(三)具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷……”。

《指引》進(jìn)一步明確對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的基本條件要求，指出：為進(jìn)一步強(qiáng)化證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的專(zhuān)業(yè)勝任能力，擬任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)從事證券、基金或者金融工作3年以上，且至少1人具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金工作經(jīng)歷。

第二點(diǎn)是明確了關(guān)于任職備案的要求。

為防止聘任不符合條件的人員對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營(yíng)造成負(fù)面影響，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員前，應(yīng)當(dāng)按照《高管辦法》第三十六條規(guī)定，通過(guò)資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)、行業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員注冊(cè)／登記平臺(tái)等系統(tǒng)，查詢(xún)相關(guān)人員的任職和執(zhí)業(yè)信息，審慎考察是否符合相關(guān)任職條件。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如難以確保擬聘任董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)在履行聘任決策程序前，與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。經(jīng)溝通發(fā)現(xiàn)擬任人員不符合任職條件的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未作審慎考察、與派出機(jī)構(gòu)溝通，任命的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員不符合任職條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)按照《高管辦法》第五十一條規(guī)定，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員從重采取行政監(jiān)管措施。

此外，證監(jiān)會(huì)特別要求，《指引》發(fā)布后，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和《高管辦法》第五十六條規(guī)定的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將《指引》相關(guān)要求告知公司主要股東，提醒主要股東嚴(yán)格按照要求提名符合條件的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

證監(jiān)會(huì)還表示，將堅(jiān)決貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神和《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》要求，督促證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)人員聘任管理，切實(shí)把好“關(guān)鍵少數(shù)”任職備案關(guān)口，并加大對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員管理的監(jiān)管執(zhí)法力度，從嚴(yán)處理違法違規(guī)行為。