每經AI快訊，2024年11月8日，上交所發(fā)布關于對正平路橋建設股份有限公司及有關責任人予以通報批評的決定。

當事人：

正平路橋建設股份有限公司，A股證券簡稱：正平股份，A 股證券代碼：603843；

彭有宏，正平路橋建設股份有限公司時任董事長兼總裁；

閆文文，正平路橋建設股份有限公司時任財務總監(jiān)。

一、上市公司及相關主體違規(guī)情況

經查明，2023年9月1日，正平路橋建設股份有限公司（以下簡稱公司）披露《關于歸還募集資金及繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的公告》稱，使用不超過1.9億元的閑置募集資金暫時補充流動資金，并僅限于與主營業(yè)務相關的生產經營使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。2024年8月30日，公司披露《關于暫時無法按期歸還用于補充流動資金的募集資金的公告》稱，截至公告日，公司暫時無法按期足額歸還用于補充流動資金的1.9億元募集資金。上海證券交易所（以下簡稱本所）于2024年9月2日向公司發(fā)出監(jiān)管工作函，督促公司制定方案盡快歸還臨時補流的募集資金并及時披露相關事項進展。截至2024年10月31日，1.9億元臨時補流的募集資金均未歸還至募集資金賬戶，公司尚未披露相關解決方案。

二、責任認定和處分決定

（一）責任認定

公司使用閑置募集資金暫時補充流動資金，但未在前期披露的臨時補流期限內按時歸還募集資金。公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第7.7.3條，《上海證券交易所自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》第6.3.14條等有關規(guī)定。

責任人方面，時任董事長兼總裁彭有宏作為公司主要負責人、信息披露第一責任人和日常經營管理的具體負責人，時任財務總監(jiān)閆文文作為公司財務事項具體負責人，未勤勉盡責，對公司違規(guī)行為負有責任。上述人員違反了《股票上市規(guī)則》第1.4條、第4.3.1條、第4.3.5條等有關規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

（二）相關責任主體異議理由

在規(guī)定期限內，公司及相關責任人回復異議稱，本次違規(guī)系公司應收賬款回款不及預期、資金周轉壓力加大、未能及時支付應付賬款導致募集資金賬戶因相關方提起訴訟被凍結等客觀原因所致。針對上述情況，公司深刻反省并成立專項小組，積極研究解決方案。

（三）紀律處分決定

對于上述申辯理由，本所紀律處分委員會經審核認為，公司未能按時足額歸還暫時補流募集資金，涉及金額較大，違規(guī)事實清楚。公司及相關責任人未能充分合理預計公司經營及財務情況，未就臨時補流募集資金按時歸還作出妥善安排，所稱客觀理由并非事前無法預計事項，不能作為未按期歸還募集資金的合理理由。公司及相關責任人事后采取相關補救措施屬于其應盡職責，且經監(jiān)管督促至今仍未歸還相關募集資金，未能實際有效減輕違規(guī)行為造成的不良影響，相關異議理由不足以減輕其責任。

鑒于前述違規(guī)事實和情節(jié)，經本所紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.1條、第13.2.3條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀律處分實施標準》等有關規(guī)定，本所作出如下紀律處分決定：

對正平路橋建設股份有限公司及時任董事長兼總裁彭有宏、時任財務總監(jiān)閆文文予以通報批評。

對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

根據(jù)《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》，請你公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對相關違規(guī)事項進行整改，并結合本決定書指出的違規(guī)事項，就公司信息披露及規(guī)范運作中存在的合規(guī)隱患進行深入排查，制定針對性的防范措施，切實提高公司信息披露和規(guī)范運作水平。請你公司在收到本決定書后一個月內，向本所提交經全體董監(jiān)高人員簽字確認的整改報告。

你公司及董監(jiān)高人員應當舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。公司應當嚴格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，認真履行信息披露義務；董監(jiān)高人員應當履行忠實、勤勉義務，促使公司規(guī)范運作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

正平股份的董事長是田世生，男，43歲，學歷背景為碩士；總裁是彭有宏，男，41歲，學歷背景為碩士。

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(記者 王曉波)

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