每經(jīng)編輯 盧祥勇    

從嚴(yán)打擊懲處違規(guī)減持，在北交所公開亮明態(tài)度后，10月11日晚，北京、上海、深圳、江蘇四地證監(jiān)局同時出手，針對三名投資者違規(guī)減持北交所上市公司股票的行為，采取行政監(jiān)管措施：責(zé)令購回、上繳價差、記入誠信檔案。

北交所：對3位自然人采取監(jiān)管措施

日前，北交所對3位自然人采取監(jiān)管措施，總共涉及三份自律監(jiān)管措施決定書和一份紀(jì)律處分決定書。

據(jù)北交所公示信息，三位投資者分別存在以下違規(guī)行為：

魏昌偉于10月8日通過大宗交易方式受讓鑫匯科持股5%以上股東持有的26萬股股份，并于10月9日通過二級市場將其受讓的全部股份賣出。?

孫肖文于10月8日通過大宗交易方式受讓艾融軟件持股5%以上股東持有的80萬股股份，并于10月9日通過二級市場全部賣出。

汪小清于9月27日至10月8日期間，通過大宗交易方式受讓華信永道、艾融軟件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股東的股份，合計受讓股份243.9萬股；后于9月30日至10月9日期間，通過二級市場賣出其受讓的華信永道、艾融軟件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合計賣出股份224.9萬股。

由此來看，上述三位自然人均是最近從北交所上市公司重要股東處受讓股份之后，隨后短短幾天之內(nèi)就在二級市場進行悉數(shù)拋售，其中，魏昌偉、孫肖文均是10月8日受讓鑫匯科、艾融軟件股份之后，第二天就全部賣出。

Choice數(shù)據(jù)顯示，10月8日鑫匯科、艾融軟件的大宗交易的折價率均高達20%，由于近期市場交投比較火爆，上述違規(guī)減持行為有較大的獲利空間。

以艾融軟件為例，10月8日兩筆大宗交易的成交價格均為18.48元，當(dāng)天該股的收盤價為23.11元。10月9日，該股低開高走，全天大漲22%，收盤報28.22元。也就是說，上述自然人在大宗交易受讓后第二天全部拋出，將有機會獲利近50%。

然而，上述“快閃式”減持顯然違反了大宗交易受讓方在受讓后6個月內(nèi)不得減持的相關(guān)規(guī)定。

四地證監(jiān)局同時出手

10月11日，北京證監(jiān)局對投資者汪小清采取責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價差的監(jiān)管措施。原因是，其通過大宗交易方式受讓華信永道(北京)科技股份有限公司（簡稱“華信永道”）大股東持有的股份93.2萬股，買入金額合計為3069.1萬元，在受讓后六個月內(nèi)減持所受讓的93.2萬股，賣出金額合計為5196.9萬元。

以上行為違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》第十四條的規(guī)定。監(jiān)管依規(guī)決定對其采取責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價差的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同晚，上海證監(jiān)局對汪小清、孫肖文采取類似監(jiān)管措施。據(jù)了解，汪小清通過大宗交易方式受讓上海艾融軟件股份有限公司（簡稱“艾融軟件”）大股東持有的股份130萬股，買入金額合計為2222.4萬元，在受讓后六個月內(nèi)減持所受讓的130萬股，賣出金額合計為3296.1萬元。孫肖文通過大宗交易方式受讓艾融軟件大股東持有的股份80萬股，買入金額合計為1478.4萬元，在受讓后六個月內(nèi)減持所受讓的80萬股，賣出金額合計為1755.4萬元。

汪小清還被江蘇證監(jiān)局采取責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價差的監(jiān)管措施。原因是其10月8日通過大宗交易方式受讓百佳善達持有的徐州中煤百甲重鋼科技股份有限公司（簡稱“百甲科技”）股份20.69萬股，交易金額99.73萬元，于10月9日通過集中競價減持百甲科技股份1.69萬股，交易金額8.23萬元。百佳善達系百甲科技持股比例5%以上的大股東，通過大宗交易方式受讓前述股份后不滿六個月即減持。

另一名投資者魏昌偉被深圳證監(jiān)局采取類似監(jiān)管措施。經(jīng)查，該投資者名下證券賬戶于2024年10月8日通過大宗交易受讓上市公司深圳市鑫匯科股份有限公司（簡稱“鑫匯科”，證券代碼：831167）大股東的一致行動人減持的26萬股股份，買入金額409.76萬元，并于10月9日將上述受讓股份全部賣出，賣出金額合計434.98萬元。

華信永道、艾融軟件、百甲科技、鑫匯科均為北交所上市公司。10月10日，北交所官網(wǎng)發(fā)布消息稱，近日，北交所發(fā)現(xiàn)個別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣出，違反了相關(guān)規(guī)定。北交所對此從嚴(yán)從快予以查處，對相關(guān)投資者實施公開譴責(zé)并限制證券賬戶交易6個月等監(jiān)管措施。同時，北交所將有關(guān)線索移送證監(jiān)會，并配合相關(guān)部門依據(jù)《證券法》及證監(jiān)會有關(guān)股份減持的制度規(guī)定，對上述違法違規(guī)行為進行進一步調(diào)查處理。

編輯|||盧祥勇 杜恒峰

校對|何小桃

封面圖來源：每經(jīng)記者 文多 攝（圖文無關(guān)）

每日經(jīng)濟新聞綜合自每經(jīng)App (記者 王海慜)、北交所官網(wǎng)、北京日報