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保代監(jiān)管擬出新規(guī),撤否項(xiàng)目信息將記入“個(gè)人簡歷”

2024-07-18 06:43:28

每經(jīng)AI快訊,近日,記者從券商人士處獲悉,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“中證協(xié)”)計(jì)劃完善保薦代表人負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制,為此近期向保薦機(jī)構(gòu)征求意見。 從《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下簡稱《規(guī)則》)修訂內(nèi)容看,中證協(xié)計(jì)劃在保薦代表人分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)的基礎(chǔ)上增加撤否項(xiàng)目(即在審項(xiàng)目撤回申報(bào)材料或上會(huì)被否決)信息。同時(shí),另外新增保薦代表人分類名單D(暫停業(yè)務(wù)類),比如公布被認(rèn)定為不適當(dāng)人選,又如公布被罰暫不受理與行政許可有關(guān)文件的保薦代表人名單。(證券時(shí)報(bào))

責(zé)編 張喜威

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