每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

證券公司監(jiān)管風(fēng)暴延續(xù)！

4月19日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告，華泰證券因存在自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位、對部分客戶適當(dāng)性管理及督促義務(wù)履行不到位等四大原因，被江蘇證監(jiān)局責(zé)令改正。

存在四大問題，不符合多項(xiàng)規(guī)定

根據(jù)江蘇證監(jiān)局通報(bào)，華泰證券主要問題如下：

一是部分自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位。債券做市業(yè)務(wù)中對關(guān)聯(lián)交易把關(guān)不嚴(yán)、對債券投資的風(fēng)險(xiǎn)對沖缺乏有效管控導(dǎo)致擴(kuò)大虧損。上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號)第六條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第653號)第二十七條相關(guān)規(guī)定。

二是對部分客戶適當(dāng)性管理及督促義務(wù)履行不到位。向沒有套期保值等風(fēng)險(xiǎn)管理需求的企業(yè)發(fā)行掛鉤個(gè)股價(jià)格的非保本浮動(dòng)型收益憑證;向通過多層嵌套才達(dá)到規(guī)定投資門檻的私募基金發(fā)行非保本浮動(dòng)型收益憑證;未充分督促上市公司股東如實(shí)披露減持信息。上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號)第六條相關(guān)規(guī)定。

三是從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位。經(jīng)查，公司應(yīng)具備基金從業(yè)資格的在職人員中存在部分人員未通過基金從業(yè)資格考試的情形。上述行為不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號)第三十條、《關(guān)于發(fā)布〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉及配套規(guī)則的公告》(中基協(xié)發(fā)(2022)8號)第五條相關(guān)規(guī)定。

四是跟投業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善。公司子公司員工跟投平臺未對所有投資項(xiàng)目進(jìn)行跟投,不符合你公司子公司內(nèi)部跟投規(guī)定,上述行為反映公司內(nèi)部控制存在不完善，不符合《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號)第七條規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局因此決定對華泰證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，要求公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況提交書面報(bào)告。

一周時(shí)間多家券商收罰單

值得一提的是，就在一周前的4月12日，證監(jiān)會(huì)就修訂《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（以稱《規(guī)定》）公開征求意見。

就此，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)司司長申兵談到，目前，我國上市證券公司共43家，總資產(chǎn)占全行業(yè)的77%，2023年的營業(yè)收入、凈利潤分別占全行業(yè)的70%和77%，規(guī)模和實(shí)力在行業(yè)中的影響和地位舉足輕重。但從近年來的監(jiān)管實(shí)踐看，上市證券公司仍面臨“大而不強(qiáng)”的問題，在發(fā)展理念、投資者保護(hù)、內(nèi)控治理、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和要求仍有較大差距。

短短一周時(shí)間，已有多家券商罰單亮相，事涉投行、股票質(zhì)押、自營等多個(gè)業(yè)務(wù)條線，違規(guī)行為也五花八門。

4月12日，華西證券因金通靈項(xiàng)目違規(guī)，被江蘇證監(jiān)局暫停保薦業(yè)務(wù)六個(gè)月。

4月16日，北京證監(jiān)局公布對銀河證券出具的警示函，指出公司存在開展場外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎等問題。時(shí)任分管上述業(yè)務(wù)的高級管理人員羅黎明也被出具警示函。

4月18日，東海證券被江蘇證監(jiān)局責(zé)令改正?？偛脳蠲鳌⑼顿Y經(jīng)理林顯鋒等兩名責(zé)任人亦遭處罰。根據(jù)公告，東海證券存在全面風(fēng)險(xiǎn)管理方面，未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制。自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)不合理，風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，權(quán)益類業(yè)務(wù)內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)限額管理未能有效執(zhí)行；部分固收類業(yè)務(wù)經(jīng)營未受到有效制衡和監(jiān)督等問題。

4月19日，國信證券也被深圳證監(jiān)局出具警示函。

深圳證監(jiān)局指出，國信證券合規(guī)內(nèi)控存在以下問題：一是股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產(chǎn)品管理不足，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例；三是私募子公司管理不到位，個(gè)別產(chǎn)品未經(jīng)備案開展業(yè)務(wù)、個(gè)別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務(wù)、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問題。

另外，中信證券、海通證券有關(guān)中核鈦白違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票問題也有了定論。根據(jù)中信證券、海通證券4月19日晚間公告，已收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。根據(jù)公告，在上述違規(guī)行為中，中信證券獲利191.07萬元，被罰2325萬元；海通證券獲利78.9萬元，被罰697.5萬元。