每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

1月16日，北交所個股午后爆發(fā)，241只個股幾乎全線上漲。北證50指數(shù)也實現(xiàn)大漲5.30%。回顧2023年全年，A股主要股指大多數(shù)收跌，北證50指數(shù)卻實現(xiàn)近15%的增長，尤其是2023年9月1日新規(guī)落地后至年末，北證50指數(shù)大漲逾38%。其中的重要因素——投資者開戶數(shù)量穩(wěn)步增加。

每經(jīng)記者從業(yè)內獲悉，截至2023年末，券商開通北交所權限賬戶數(shù)為696.07萬戶，2023年全年新增開通北交所權限賬戶數(shù)為156.69萬戶；2023年9月1日投資者適當性新規(guī)落地至年末，新增開通北交所權限賬戶數(shù)為123.43萬戶。

從排名來看，截至2023年末，累計開戶數(shù)量排名第一的是銀河證券；新規(guī)落地至2023年末，新增開戶排名第一的是國信證券。上述兩家券商也作為代表分享了經(jīng)驗，如建立北交所專項考核激勵機制、創(chuàng)新業(yè)務模式與產(chǎn)品供給、加強投教宣傳等。

重視投教宣傳

具體來看，截至2023年末，新規(guī)落地以來新增開戶排名前五名的證券公司分別為國信證券、國泰君安、東方財富證券、招商證券、銀河證券；累計開戶排名前五名的證券公司分別為銀河證券、東方財富證券、廣發(fā)證券、國信證券、中信證券。

北交所對此評價道：“2023年，各證券公司圍繞北交所市場概況、制度特色、改革進展、投資機會等方面，向投資者推介宣傳北交所市場。特別是9月1日投資者適當性新規(guī)落地以來，進一步加大了北交所主題投教活動、一對一溝通等宣傳力度，提升了投資者的滿足感、獲得感。”

銀河證券在經(jīng)驗分享時表示，公司充分發(fā)揮國家級投教基地的平臺優(yōu)勢，持續(xù)豐富北交所內容運營。圍繞市場熱點制作投放宣傳材料，組織分支機構開展短視頻PK賽，鼓勵員工創(chuàng)作以北交所投資品種為主題的投教作品。

國信證券同樣注重投教宣傳，通過金太陽APP、網(wǎng)上營業(yè)廳、微信公眾號等線上平臺積極發(fā)布北交所業(yè)務推廣及投教宣傳；同時組織分支機構開展北交所投教主題活動。另外，還通過擁有兩家授牌的北交所投資者服務e站，定期向投資者發(fā)送北交所服務周報和北交所投教物料，在營業(yè)場所放置北交所宣傳易拉寶、宣傳折頁，播放北交所宣傳視頻。

在提升投資者獲得感方面，銀河證券采取了面向北交所新開客戶發(fā)行“專享產(chǎn)品”（天天利），增強北交所客戶獲得感，提升客戶服務滿意度。

注重培訓與建立專項考核激勵機制

積極開展投資者推廣動員，其重要推動力必然是考核與激勵。銀河證券就表示，為充分調動公司分支機構發(fā)揮考核指標導向作用，聚力開展北交所投資者推廣動員工作。該公司已建立北交所專項考核激勵機制，并組織開展“北交所權限沖刺”“北交所年終決戰(zhàn)”及“細分市場權限新增”營銷活動。根據(jù)分支機構、理財人員指標完成情況給予考核加分和績效獎金，考核激勵實施覆蓋全年。

另外，提升合格客戶開通率，國信證券也注重培訓與激勵。如財富管理與機構事業(yè)部組織全國分支機構開展北交所業(yè)務專項競賽，動員分支機構加大合格客戶業(yè)務知識普及和服務覆蓋。在日常業(yè)務推動中，每日督導分支機構權限開發(fā)進度，每周分享優(yōu)秀分支機構展業(yè)經(jīng)驗，不定期開展北交所知識員工培訓，及時轉發(fā)北交所及市場上相關投教素材，營造“你追我趕、使命必達”的業(yè)務氛圍。

而對客戶方面，銀河證券表示，公司全渠道系統(tǒng)均支持“一鍵開通北交所”，7×24小時為投資者提供開通服務。APP上線“北交所權限跳轉開通功能”和“北交所資訊浮窗”功能，實現(xiàn)向符合北交所適當性管理要求的客戶定向、及時推送相關信息。

此外，銀河證券圍繞創(chuàng)新業(yè)務模式與產(chǎn)品供給，探索北交所創(chuàng)新產(chǎn)品。如業(yè)內率先上線“北交所智能交易工具”，覆蓋18類條件單、7類盯盤工具，為投資者提供更加便捷、專業(yè)的交易工具，有助于盤活交易型客戶。

封面圖片來源：視覺中國-VCG111359651901