每經記者 宋欽章    每經編輯 張益銘

12月18日消息，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布自律處分工作動態(tài)稱，根據市場機構反映的情況和交易商協(xié)會日常監(jiān)測的信息，國家開發(fā)銀行（以下簡稱“國開行”）涉嫌在金融債券發(fā)行業(yè)務和貨幣市場業(yè)務中，以不正當方式影響市場價格。

交易商協(xié)會表示，此情況還涉及多家金融機構的共同參與。依據《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》（以下簡稱《自律處分規(guī)則》），交易商協(xié)會將對國開行啟動自律調查。

國開行被交易商協(xié)會啟動自律調查

《銀行間債券市場債券交易自律規(guī)則》對銀行間債券市場的市場參與者及交易相關人員的行為規(guī)范提出了明確的自律要求。第十八條規(guī)定，“市場參與者及交易相關人員應本著誠實守信、規(guī)范經營的原則從事銀行間債券市場各類交易，自覺維護市場秩序，遵守執(zhí)業(yè)道德，不得損害客戶及其他市場參與者的正當權益，不得干預或影響市場交易。”

第四十四條規(guī)定，交易商協(xié)會通過調查，未發(fā)現調查對象有違反本規(guī)則規(guī)定的，不給予自律處分，并告知調查對象；發(fā)現確有違反本規(guī)則相關規(guī)定且情節(jié)較輕的，由交易商協(xié)會秘書處專題辦公會決定；情節(jié)嚴重的，提交自律處分會議議定；處分決定中涉及取消會員資格的，經常務理事會審議批準。涉嫌違反相關法律法規(guī)的，交易商協(xié)會將移交有關部門。

由于當前處于啟動自律調查階段，國開行是否真的涉嫌違規(guī)，以及具體涉嫌的違規(guī)行為等，尚未揭曉。

根據《銀行間債券市場違規(guī)事項自律調查和自律問詢工作規(guī)程》，自律調查是指交易商協(xié)會對涉嫌存在違反交易商協(xié)會自律規(guī)則事項的主體開展的調查取證工作。自律調查的對象范圍包括交易商協(xié)會會員、自愿接受交易商協(xié)會自律管理的機構及上述會員或機構的相關人員。自律處分會議辦公室（以下簡稱“處分辦”）獲悉交易商協(xié)會會員等主體涉嫌違反有關自律規(guī)則的，在采取相應自律處分措施之前，應組織開展自律調查。

今年承銷債券總金額1314億元

作為政策性銀行，國開行是國家出資設立、直屬國務院領導、支持中國經濟重點領域和薄弱環(huán)節(jié)發(fā)展、具有獨立法人地位的國有開發(fā)性金融機構。

官網介紹，國開行成立于1994年，目前在中國內地設有37家一級分行和4家二級分行，境外設有香港分行和開羅、莫斯科、里約熱內盧、加拉加斯、倫敦、萬象、阿斯塔納、明斯克、雅加達、悉尼、布達佩斯等11家代表處。全行員工1萬余人。旗下擁有國開金融、國開證券、國銀金租、中非基金、華芯公司、國開發(fā)展基金、國開基礎設施基金等子公司。

年報披露，2022年度，國開行全年實現凈利潤843.40億元，利息凈收入1703.10億元。截至2022年末，國開行資產總額18.24萬億元，其中發(fā)放貸款及墊款13.90萬億元，占總資產的76.19%；負債總額16.64萬億元，其中已發(fā)行債券余額12.13萬億元，占總負債的72.88%。

根據iFinD顯示的債券承銷排行榜（2023年1月1日—2023年12月18日），國開行位列第45名，共承銷174只債券，承銷總金額1313.65億元。

封面圖片來源：000402.SZ）\國家開發(fā)銀行——北京金融街（每日經濟新聞 資料圖