每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

12月13日，河北證監(jiān)局發(fā)布一則行政監(jiān)管措施，對(duì)河北天成寶豐股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱天成寶豐基金）及其公司法定代表人任華出具警示函措施。

經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，該公司存在未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度、未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人有關(guān)信息，以及管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)未盡到恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)等違規(guī)行為。

公開(kāi)資料顯示，天成寶豐基金成立于2011年的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，具有一定的國(guó)資背景，河北信息產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司出資占比達(dá)38%。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)信息記載，天成寶豐基金存在提交清算開(kāi)始后超過(guò)6個(gè)月未完成清算的私募基金。

未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度等多項(xiàng)違規(guī)

12月13日，河北證監(jiān)局對(duì)轄內(nèi)天成寶豐基金做出處罰，在原因中提及“未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度”，公司法定代表人任華也受牽連，二者均被出具警示函。

有私募從業(yè)者當(dāng)日在同《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者交流時(shí)表示，關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致利益輸送等風(fēng)險(xiǎn)，雖然關(guān)聯(lián)交易并非貶義，但需要進(jìn)行充分的信息披露，以及對(duì)于關(guān)聯(lián)交易的管理機(jī)制。

事實(shí)上，有關(guān)建立關(guān)聯(lián)交易制度的要求，現(xiàn)行的私募登記備案辦法中就有說(shuō)明，明確關(guān)聯(lián)交易的識(shí)別、關(guān)聯(lián)交易決策、對(duì)價(jià)確定、信息披露。

未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度或者違規(guī)開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易的，中基協(xié)可以采取書面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等自律管理或者紀(jì)律處分措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以撤銷私募基金管理人登記。

從此次河北證監(jiān)局披露的相關(guān)違法內(nèi)容來(lái)看，天成寶豐基金還存在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)未盡到恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，以及未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人有關(guān)信息。據(jù)前述私募人士介紹，關(guān)聯(lián)交易制度的缺失，容易誘發(fā)利益輸送，再加上內(nèi)控不嚴(yán)等相關(guān)問(wèn)題，投資機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范能力將受到考驗(yàn)。

公開(kāi)資料顯示，天成寶豐基金是一家成立于2011年10月27日的私募股權(quán)、創(chuàng)投投資基金管理人，法定代表人任華此前也在銀行、券商等機(jī)構(gòu)任職。在現(xiàn)有的出資人當(dāng)中，任華出資占比62%為最大股東方；另外38%的出資比例則來(lái)自河北信息產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司。啟信寶信息顯示，河北信息產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司是由河北省國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)100%出資的機(jī)構(gòu)。

該機(jī)構(gòu)存在長(zhǎng)期處于清算狀態(tài)基金

從天成寶豐基金的經(jīng)營(yíng)管理情況來(lái)看，似乎并不理想，不僅存在長(zhǎng)期處于清算的基金，而且法定代表人任華及公司還因?yàn)槎囗?xiàng)糾紛被法院予以處理。

暫行辦法實(shí)施之后，天成寶豐基金在中基協(xié)備案的基金僅有1只，即邢臺(tái)市邢新股權(quán)投資基金中心（有限合伙），對(duì)外投資數(shù)量較少——啟信寶信息查詢顯示，僅對(duì)河北鄉(xiāng)墅建筑技術(shù)有限公司在2016年投資時(shí)出資500萬(wàn)元。

另外一只基金是在暫行辦法實(shí)施之前的河北信產(chǎn)新材創(chuàng)業(yè)投資有限公司，對(duì)外投資有滄州四星玻璃股份有限公司、中航天赫（唐山）鈦業(yè)有限公司、河北曉進(jìn)機(jī)械制造股份有限公司。公司成立時(shí)間均較早，且投資比例有限。

根據(jù)中基協(xié)披露的信息，目前該機(jī)構(gòu)存在提交清算開(kāi)始后超過(guò)6個(gè)月未完成清算的私募基金。目前，河北信產(chǎn)新材創(chuàng)業(yè)投資有限公司的投資者查詢賬號(hào)開(kāi)立率為100%，邢臺(tái)市邢新股權(quán)投資基金中心（有限合伙）的投資者查詢賬號(hào)開(kāi)立率在83.33%。

賬號(hào)開(kāi)立率低不僅會(huì)影響產(chǎn)品發(fā)行效率，還可能因?yàn)楸恢谢鶇f(xié)公示的原因?qū)ν泄軠?zhǔn)入、中登開(kāi)股卡等產(chǎn)生影響。同時(shí)，還可能引發(fā)監(jiān)管的更多關(guān)注，埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。

此外，天成寶豐基金、任華還因?yàn)槎囗?xiàng)糾紛被法院予以處理，包括限制高消費(fèi)、列入被執(zhí)行人等。比如今年8月，秦皇島信博達(dá)投資有限公司將天成寶豐基金、任華告上法庭，具體案由雖未披露，石家莊市新華區(qū)人民法院最終對(duì)天成寶豐基金、任華下達(dá)限制消費(fèi)令。

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