NO.1 中信證券旗下19只公募大集合產(chǎn)品完成管理人變更

11月14日，中信證券資產(chǎn)管理有限公司發(fā)布公告稱，2022年12月30日，中信證券取得中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)中信證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》，中信證券資管已于2023年3月1日正式成立，并于近日正式獲得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。根據(jù)監(jiān)管要求、本公司安排及資產(chǎn)管理合同的有關(guān)約定，原中信證券管理的19只按照《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用操作指引》的要求完成變更后的證券公司大集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人已根據(jù)《關(guān)于中信證券股份有限公司管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃變更管理人的公告》于2023年11月1日變更為中信證券資管。上述產(chǎn)品管理人變更完成后，意味著中信證券資管已與中信證券完成公募大集合的平移交接。

點(diǎn)評：中信證券旗下的公募大集合產(chǎn)品完成管理人變更，意味著中信證券資管將以獨(dú)立公司的身份開啟資管新篇章。同時，這也是券商行業(yè)推進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的重要舉措。中信證券資管將繼承龍頭券商的品牌優(yōu)勢、客戶資源和管理經(jīng)驗(yàn)，同時也將面臨新的市場競爭和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的挑戰(zhàn)。對于投資者來說，本次管理人變更不會影響產(chǎn)品的運(yùn)作和收益，但需要關(guān)注中信證券資管的未來發(fā)展和戰(zhàn)略布局。

NO.2 “杭州30億量化跑路”事件沖擊擴(kuò)大 多家信托“踩雷”

在杭州私募跑路事件中“踩雷”的機(jī)構(gòu)，除了北京華軟新動力私募基金管理有限公司之外，還有多家信托公司。其中也包括云南信托。云南信托方面表示，針對"杭州30億量化跑路"事件及有關(guān)公司個別TOF產(chǎn)品合作方涉嫌違規(guī)違約的傳聞，公司進(jìn)行了排查。有知情人士告訴記者，云南信托“踩雷”規(guī)模在十億級，另外還有多家信托機(jī)構(gòu)涉及，最大的一家信托涉及資金規(guī)模在30億左右。“確實(shí)有云南信托，但是云南信托合作的不是磐京。”該人士稱。 (一財(cái))

點(diǎn)評：杭州私募跑路事件持續(xù)發(fā)酵，多家信托公司受到波及，暴露了信托業(yè)在資產(chǎn)管理方面的風(fēng)險管理和盡職調(diào)查的不足。此次事件對信托業(yè)的聲譽(yù)和信任造成了一定的沖擊，也給行業(yè)的監(jiān)管加大了警示和提醒。信托公司應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高合作方的選擇標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格執(zhí)行合同條款，保障投資者的合法權(quán)益。

NO.3 國海證券定增完成，廣西投資集團(tuán)、UBSAG及摩根士丹利等參投

點(diǎn)評：國海證券的定增成功是對其業(yè)績和發(fā)展前景的肯定，也是券商行業(yè)再融資的一個開端。定增有利于提升公司的資本實(shí)力和風(fēng)險抵御能力，拓展公司業(yè)務(wù)范圍和提高市場競爭力。此外，定增的對象包括多家知名的中外投資機(jī)構(gòu)，顯示了國海證券的品牌影響力和市場認(rèn)可度。

NO.4 浙江證監(jiān)局一日7張罰單，劍指3家券商

11月15日，浙江證監(jiān)局一口氣開出了十余張罰單，其中有7張事關(guān)券商，包括財(cái)通證券、申港證券及浙商證券。尤其是財(cái)通證券，因債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為，一次性收到4張罰單。

每經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來包括財(cái)通證券在內(nèi)，已有約10家券商因債券承銷或受托管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為而受到監(jiān)管措施。10月20日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了公司債券承銷、盡職調(diào)查和受托管理相關(guān)自律規(guī)則的通知，旨在促進(jìn)公司債券（含企業(yè)債券）承銷機(jī)構(gòu)與受托管理人提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

點(diǎn)評：浙江證監(jiān)局的這一舉動體現(xiàn)了監(jiān)管部門對券商業(yè)務(wù)規(guī)范的高度重視，也是對券商債券承銷和受托管理能力的一次考驗(yàn)。券商作為資本市場的重要中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)該嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，規(guī)范運(yùn)作，提高服務(wù)質(zhì)量，維護(hù)市場秩序和投資者利益。

NO.5 基金經(jīng)理四季度大舉加倉新能源和醫(yī)藥

四季度以來，不少上市公司因回購股份事項(xiàng)公告披露前十大流通股東變動情況，多位知名基金經(jīng)理的最新調(diào)倉動作浮現(xiàn)。數(shù)據(jù)顯示，包括楊銳文、劉格菘、朱少醒、葛蘭、傅鵬博、鄧曉峰等“頂流”基金經(jīng)理在四季度密集布局，其中有多只個股單獨(dú)獲得多位知名基金經(jīng)理重倉，新能源、大消費(fèi)和醫(yī)藥三大行業(yè)備受追捧。(中證報)

點(diǎn)評：基金經(jīng)理的調(diào)倉動作反映了他們對市場的判斷和預(yù)期，也對投資者的情緒和選擇有一定的引導(dǎo)作用。新能源、大消費(fèi)和醫(yī)藥三大行業(yè)在經(jīng)過前期調(diào)整之后，或?qū)⒅匦鲁蔀槭袌龅臒狳c(diǎn)和主流，具有較強(qiáng)的成長性和抗風(fēng)險能力，也符合國家的產(chǎn)業(yè)政策和社會需求。基金經(jīng)理的加倉行為表明他們對這些行業(yè)的前景和價值有信心，也為投資者提供了一定的參考。

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