NO.1 國泰君安擬收購安聯(lián)集團持有的國聯(lián)安基金49%股權(quán)，監(jiān)管已接收材料

10月11日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示關(guān)于國聯(lián)安基金的《公募基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、持股不足百分之五但對公司治理有重大影響的股東或者實際控制人審批》，材料已獲接收。來自上海市市場監(jiān)督管理局的公示則顯示，2023年9月，國泰君安證券與安聯(lián)集團簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定由國泰君安收購安聯(lián)集團所持有的國聯(lián)安基金49%的股權(quán)。公示期為10月11日至10月20日。本次交易前，國聯(lián)安由太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司和安聯(lián)集團分別持有51%和49%的股權(quán)，并由太保資產(chǎn)和安聯(lián)集團共同控制；本次交易后，國聯(lián)安將由太保資產(chǎn)和國泰君安分別持有51%和49%的股權(quán)，并由太保資產(chǎn)和國泰君安共同控制。

點評：作為國聯(lián)安基金的初創(chuàng)設(shè)立股東，國泰君安和安聯(lián)集團持股歷經(jīng)多輪變動：國泰君安先退出后“重返”，而安聯(lián)集團則是自身拿到獨資公募牌照后退出。股權(quán)頻繁變動，對國聯(lián)安基金而言確實帶來了諸多不確定性。不過好在如今國泰君安“回歸”，股權(quán)變更塵埃落定之后，背靠龍頭券商，國聯(lián)安基金的發(fā)展戰(zhàn)略或更加明晰。

NO.2 東海證券招攬原泰信基金總經(jīng)理高宇入職，其將分管資管業(yè)務(wù)

10月11日，東海證券發(fā)布的高級管理人員任命公告顯示，原泰信基金總經(jīng)理高宇已經(jīng)加盟東海證券，并且被任命為公司執(zhí)行委員會委員。據(jù)悉，他將分管東海證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。記者注意到，高宇在泰信基金任職總經(jīng)理的3年多時間，泰信基金管理的基金管理規(guī)模增長近15倍。另一邊，今年上半年，東海證券高級管理人員離任4人。

點評：東海證券上半年離任高管較多，高宇的加入正好補充其高管團隊數(shù)量。同時，公募背景的高宇，有著豐富從業(yè)和資產(chǎn)管理經(jīng)驗，或也將為東海證券資管業(yè)務(wù)帶來新的活力和創(chuàng)新思維，進一步提升東海證券資管團隊業(yè)務(wù)水平。 

NO.3 趙衛(wèi)星離任華林證券CEO，朱松接棒

10月11日晚間，華林證券發(fā)布公告稱，公司CEO、執(zhí)委會主任委員趙衛(wèi)星因個人原因離職，公司財務(wù)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官關(guān)曉斌同樣因個人原因辭職。同日，董事會決定聘任擁有二十余年銀行、券商、期貨等多方面豐富經(jīng)營管理實踐經(jīng)驗的朱松，為公司首席執(zhí)行官兼執(zhí)委會主任委員，同時兼任公司財務(wù)總監(jiān)。此外，公司還決定聘任合規(guī)總監(jiān)張大威兼任首席風(fēng)險官。不久前，公司提拔了其大數(shù)據(jù)平臺、IT團隊負責(zé)人王惠春擔(dān)任首席信息官，新一屆高管團隊搭建正式完成。

點評：華林證券多位高管變動，核心管理團隊注入了新鮮血液。新任CEO朱松上一站是西部證券副總，在資本市場深耕多年，其職業(yè)生涯的重心在于資產(chǎn)管理、資金管理等領(lǐng)域。這或意味著公司的金融科技轉(zhuǎn)型將進入新階段，其重心將轉(zhuǎn)向做優(yōu)資產(chǎn)負債管理和完善流程體系，以期平衡經(jīng)濟效益和轉(zhuǎn)型投入。

NO.4 華夏股權(quán)投資基金管理（北京）有限公司正式設(shè)立

10月11日晚間，華夏基金發(fā)布了關(guān)于設(shè)立華夏股權(quán)投資基金管理（北京）有限公司（以下簡稱華夏股權(quán)）的公告，根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于核準華夏基金管理有限公司設(shè)立私募股權(quán)投資基金管理子公司的批復(fù)》，華夏基金獲準設(shè)立全資子公司華夏股權(quán)。子公司注冊地為北京市，注冊資本為5億元人民幣，業(yè)務(wù)范圍為私募股權(quán)投資基金管理。華夏股權(quán)已完成工商注冊登記并取得營業(yè)執(zhí)照，將在通過北京證監(jiān)局現(xiàn)場檢查后實際開展業(yè)務(wù)。

點評：基金業(yè)首家股權(quán)子公司已正式成立，華夏基金在開行業(yè)先河的同時也將填補發(fā)展空白，對基金行業(yè)發(fā)展有著重要意義，為公募基金公司業(yè)務(wù)與能力圈的拓展也帶來了更多想象空間。

NO.5 工銀瑞信旗下17只基金參與招商蛇口A股定增

10月11日工銀瑞信基金公告稱，旗下基金參與招商局蛇口工業(yè)區(qū)控股股份有限公司（招商蛇口，代碼001979)非公開發(fā)行股票的認購。具體看，本次共有17只基金參與該股票定增。其中截至10月9日，工銀瑞信圓豐三年持有期混合基金認購1100.76萬股，認購成本為1.3億元。

點評：旗下17只基金參與招商蛇口A股定增，反映了工銀瑞信對該上市公司未來發(fā)展的看好，同時也給地產(chǎn)行業(yè)的投融資帶來頗具積極意義的信心。對投資者而言，或可關(guān)注優(yōu)質(zhì)地產(chǎn)標的估值修復(fù)行情。

NO.6 金價連續(xù)下跌，黃金類ETF卻被買買買！黃金股ETF也要來了

近日，金價出現(xiàn)連續(xù)下跌，黃金指數(shù)更是連跌6天，調(diào)整幅度超過4%。不過記者注意到，從近一周的黃金類ETF份額來看，依然有資金在持續(xù)流入，多只ETF的累計新增份額超過1億份。除了商品類的黃金ETF，記者注意到，此前多家基金公司還申報了一批涉及黃金產(chǎn)業(yè)的股票ETF。而據(jù)記者最新獲悉，華夏基金和永贏基金旗下分別有一只黃金產(chǎn)業(yè)股票ETF率先拿到批文。據(jù)悉，黃金產(chǎn)業(yè)股票ETF和商品類的黃金ETF，最大的不同就在于前者跟蹤的是中證滬深港黃金股指數(shù)，成分股標的涉及黃金采掘、冶煉、銷售的上市公司，而后者投資的是黃金現(xiàn)貨合約。

點評：黃金股ETF的獲批，意味著投資者通過基金投資黃金的選擇更多了。不同于黃金類ETF，黃金股ETF和資本市場關(guān)聯(lián)度更強，金價對黃金股股價的影響有放大效應(yīng)，投資者需做更多的功課。

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