每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，7月4日，阿里司法拍賣平臺(tái)完成了三筆關(guān)于華西證券股權(quán)競拍的交易，最終競拍成功的是作為同行的兩家上市券商——中信建投、浙商證券，另外一名則是自然人劉鳳啟。

值得一提的是，去年9月，中信建投曾參與競拍東興證券股權(quán)；今年3月，浙商證券也曾參與競拍民生證券股權(quán)。

成交單價(jià)與二級市場股價(jià)接近

7月4日，四川富益電力股份有限公司（以下簡稱四川富益電力）持有的華西證券股份有限公司股票（股票代碼：002926）共計(jì)811.18萬股被平分成三份，即每份270.39萬股，在阿里司法拍賣平臺(tái)完成競拍。

最終有3名用戶競拍成功。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)拍賣競價(jià)結(jié)果，中信建投證券股份有限公司以2239.20萬元成功競拍270.39萬股華西證券股份；浙商證券股份有限公司以2239.20萬元競拍270.39萬股；劉鳳啟以2239.20萬元競拍270.39萬股。

每經(jīng)記者注意到，270.39萬股華西證券股份的最初起拍價(jià)為2119.20萬元，相當(dāng)于起拍價(jià)為每股7.84元。最終270.39萬股華西證券股份成交價(jià)為2239.20萬元，相當(dāng)于成交價(jià)為每股8.28元。這也意味著，成交價(jià)較起拍價(jià)溢價(jià)約5.66%。不過，截至7月6日收盤，華西證券收盤價(jià)為8.30元，最終成交單價(jià)與二級市場價(jià)格大體接近。

實(shí)際上，券商參與競拍同行股權(quán)不算少見。就以此次中信建投與浙商證券來說，去年9月中信建投曾以3.34億元的價(jià)格拍下了東興證券4253萬股股份。次日，中信建投公開回應(yīng)媒體稱，“此舉是客戶與我司開展互換交易，希望以相對市價(jià)有一定折扣的成本獲得東興證券股票權(quán)益損益，通過法拍途徑折價(jià)買入標(biāo)的股票，完成了前述互換交易的對沖”。

另外，今年3月，民生證券34.71億股股權(quán)被拍賣，在競拍前夕，東吳證券、浙商證券同時(shí)公告稱，擬參與競拍民生證券上述股權(quán)。不過，最終前述民生證券股權(quán)花落國聯(lián)證券控股股東國聯(lián)集團(tuán)手中。

那么，此次中信建投、浙商證券成功競拍華西證券部分股份，是出于與客戶開展互換交易的行為，還是兩家券商本身看好華西證券而進(jìn)行的自身投資行為呢？記者就上述問題向兩家券商了解情況，但截至發(fā)稿，兩家券商并未對此回應(yīng)。

此外，關(guān)于自然人劉鳳啟的公開信息有限，但記者查詢發(fā)現(xiàn)，同名為“劉鳳啟”的自然人曾參與過上市公司康斯特2020年8月的非公開發(fā)行股票項(xiàng)目。

持有股份被拍賣源于合同糾紛案

2000年華西證券前身華西有限設(shè)立，設(shè)立時(shí)共有40家股東，其中四川富益電力以出資額502.30萬元持有華西證券1041.18萬股，持股比例為0.5%。而此次四川富益電力持股份額被拍賣則是源于合同糾紛案。

根據(jù)四川省成都市中級人民法院執(zhí)行裁定書，依據(jù)已經(jīng)發(fā)生法律效力的民事判決，立案執(zhí)行四川省水電投資經(jīng)營集團(tuán)有限公司與四川富益電力合同糾紛一案，立案執(zhí)行標(biāo)的約1.50億元。

訴訟保全期間，法院執(zhí)行裁定凍結(jié)被執(zhí)行人四川富益電力持有的華西證券811.18萬股。經(jīng)查明，本次凍結(jié)為首凍結(jié)，無質(zhì)押信息，本案具備處置權(quán)。法院認(rèn)為，被執(zhí)行人拒不履行生效法律文書確定的義務(wù)，人民法院應(yīng)當(dāng)對查封、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)依法進(jìn)行處置。因此，最終法院裁定拍賣被執(zhí)行人四川富益電力持有的華西證券811.18萬股。于是，也就有了如今的競拍事件。

作為此次拍賣的標(biāo)的，華西證券2022年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入33.76億元，同比下降34.10%；凈利潤4.22億元，同比下降74.12%。今年一季度，華西證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入11.27億元，同比增長156.55%；凈利潤4.02億元，同比扭虧為盈。

6月28日，華西證券舉行2022年度暨2023年一季度業(yè)績說明會(huì)。公司董事長魯劍雄在回答投資者2023年經(jīng)營規(guī)劃時(shí)表示，公司將圍繞“抓機(jī)會(huì)、控風(fēng)險(xiǎn)、降支出、謀長遠(yuǎn)”的年度工作方針，一是全面落實(shí)財(cái)富管理3.0轉(zhuǎn)型，積極踐行“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，構(gòu)建更為科學(xué)、高效的管理體系和業(yè)務(wù)生態(tài)，持續(xù)夯實(shí)零售財(cái)富管理業(yè)務(wù)“壓艙石”作用；二是提升投資銀行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，抓好根據(jù)地建設(shè)，重點(diǎn)布局消費(fèi)、軍工等細(xì)分領(lǐng)域的股權(quán)業(yè)務(wù)，以及央企、川渝省屬國企和城投平臺(tái)類企業(yè)等債權(quán)業(yè)務(wù)；三是優(yōu)化大類資產(chǎn)配置和投資策略，持續(xù)打造FICC全產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)和強(qiáng)化衍生品業(yè)務(wù)，大力發(fā)展資本中介業(yè)務(wù)，提升重資本業(yè)務(wù)創(chuàng)收的長期穩(wěn)健貢獻(xiàn)能力；四是抓好資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)向主動(dòng)管理轉(zhuǎn)型，推動(dòng)基金公司盡快發(fā)行公募產(chǎn)品；五是縱深打造機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展平臺(tái)，擴(kuò)大研究業(yè)務(wù)客戶服務(wù)覆蓋面，打通私募機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)和研究服務(wù)業(yè)務(wù)的協(xié)同關(guān)系，整合開展一站式服務(wù)。

封面圖片來源：每經(jīng)記者 張建 攝