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研報(bào)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查中超五成券商收到罰單

2023-07-05 05:42:34

每經(jīng)AI快訊,監(jiān)管部門(mén)對(duì)券商研報(bào)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查的罰單陸續(xù)發(fā)布。《證券日?qǐng)?bào)》記者據(jù)地方證監(jiān)局網(wǎng)站不完全統(tǒng)計(jì),自5月18日首份罰單落地以來(lái),截至7月4日,13地證監(jiān)局已累計(jì)發(fā)布40張券商研報(bào)罰單,其中13張針對(duì)券商,27張針對(duì)券商分析師,綜合來(lái)看,涉及券商24家。

據(jù)記者了解,此輪發(fā)布的研報(bào)罰單針對(duì)的是此前監(jiān)管部門(mén)對(duì)券商證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查,該專(zhuān)項(xiàng)工作覆蓋45家券商和300篇研報(bào)。從上述已經(jīng)發(fā)布的40張罰單來(lái)看,部分僅機(jī)構(gòu)被罰,部分僅署名分析師或相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰,但是也有機(jī)構(gòu)和分析師同時(shí)被罰。綜合來(lái)看,罰單涉及24家券商,占現(xiàn)場(chǎng)檢查券商的53.33%,超過(guò)一半。 (證券日?qǐng)?bào))

責(zé)編 尹華祿

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