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美國金融業(yè)監(jiān)管局對高盛罰款300萬美元

2023-04-06 14:52:10

當(dāng)?shù)貢r間4月5日，美國金融業(yè)監(jiān)管局（下稱“FINRA”）宣布對高盛罰款300萬美元，因其在2015年至2018年期間將6000萬筆賣空交易標(biāo)為多頭。具體來看，從2015年10月到2018年4月，高盛將總額超過140億股的約6000萬份賣空訂單錯標(biāo)為“多頭”銷售，其中有近800萬份訂單被執(zhí)行，總額超過10億股。FINRA表示，這些錯誤的訂單是由于高盛在升級自動交易軟件以簡化其訂單流程時，未能添加一行計算機代碼造成的。（上證報）

責(zé)編 姚祥云

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