每經(jīng)記者 李沛沛  每經(jīng)編輯 肖芮冬

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，又有基金銷售公司因違規(guī)而被監(jiān)管采取了行政監(jiān)管措施。

近日，湖北證監(jiān)局公布了一則對武漢市伯嘉基金銷售有限公司（以下簡稱武漢伯嘉基金）采取暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定。武漢伯嘉基金因存在高流動(dòng)性資產(chǎn)凈值未達(dá)到2000萬元法定標(biāo)準(zhǔn)、公募基金準(zhǔn)入未經(jīng)產(chǎn)品準(zhǔn)入委員會(huì)審核等六大違規(guī)行為，被采取暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)（《銷售辦法》第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù)）三個(gè)月的監(jiān)管措施。

對此，基金公司也迅速做出了反饋，華泰柏瑞基金和泰達(dá)宏利基金先后發(fā)布了暫停武漢伯嘉基金辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告。

每經(jīng)記者發(fā)現(xiàn)，武漢伯嘉基金的控股股東為福建天信投資咨詢顧問股份有限公司（以下簡稱天信投資），后者曾在2015年登陸新三板，又在2018年5月退市。

因六大違規(guī)行為，武漢伯嘉基金被采取監(jiān)管措施

近日，湖北證監(jiān)局公布，因武漢伯嘉基金存在六項(xiàng)違規(guī)行為，將對其采取監(jiān)管措施。

這幾項(xiàng)違規(guī)行為包括：1、高流動(dòng)性資產(chǎn)凈值未達(dá)到2000萬元的法定標(biāo)準(zhǔn)；2、公募基金準(zhǔn)入未經(jīng)產(chǎn)品準(zhǔn)入委員會(huì)審核；3、未對部分新銷售基金產(chǎn)品出具合規(guī)審查意見；4、將銷售收入作為基金銷售業(yè)務(wù)主要考評(píng)指標(biāo)，未將基金銷售保有規(guī)模和投資人長期收益等指標(biāo)納入銷售人員考評(píng)指標(biāo)體系；5、對部分客戶未做充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示；6、對部分客戶未做充分了解。

為此，監(jiān)管決定對武漢伯嘉基金采取暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)（《銷售辦法》第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù)）三個(gè)月的監(jiān)管措施。

每經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，《銷售辦法》第五十四條主要包含三大業(yè)務(wù)：1、接受新投資人開立交易賬戶申請；2、簽訂新的銷售協(xié)議，增加銷售新產(chǎn)品；3、辦理公募基金份額認(rèn)購、申購或者私募基金份額參與。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至10月20日，武漢伯嘉基金一共代銷了48家基金公司的1490只基金，在473家代銷機(jī)構(gòu)中處于比較中間的位置。

對于武漢伯嘉基金被監(jiān)管采取措施，基金公司已經(jīng)迅速用實(shí)際行動(dòng)給出了反饋。10月18日和10月20日，華泰柏瑞基金和泰達(dá)宏利基金先后發(fā)布公告稱，為維護(hù)投資者利益，將暫停武漢伯嘉基金辦理旗下基金的認(rèn)購、申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。

大股東曾因私募基金銷售違規(guī)受罰，登陸新三板又退市

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，武漢伯嘉基金成立于2015年5月，控股股東為持股占比51%的天信投資。

天信投資成立于1996年，是一家老牌證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，并在2015年初登陸了新三板，成為首家掛牌新三板的證券投資咨詢公司。

公開資料顯示，天信投資于2014年7月取得私募基金管理人登記證明，2015年7月發(fā)行第一只基金，正式開展私募基金管理業(yè)務(wù)。不過就在當(dāng)年年底，監(jiān)管叫停了PE機(jī)構(gòu)的掛牌與融資，并在2016年5月發(fā)布了《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知》，對私募基金管理機(jī)構(gòu)新增8個(gè)方面的掛牌條件。

為符合監(jiān)管要求，天信投資對私募基金管理服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行了相關(guān)整改，并在2016年底發(fā)布公告稱，已經(jīng)完成了私募基金的剝離，全面停止私募基金管理服務(wù)。

2017年3月，天信投資再次發(fā)布公告表示，因該公司銷售私募基金未對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，被證監(jiān)會(huì)福建證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，但此時(shí)其私募基金管理人登記證明已注銷。一年后的2018年5月，天信投資正式從新三板退市。

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