每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

過去不久的8月，對券商的監(jiān)管有何看點(diǎn)？

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者對中國證監(jiān)會、各地證監(jiān)局、滬深京交易所、全國股轉(zhuǎn)公司、中證協(xié)等官網(wǎng)梳理統(tǒng)計(jì)，以落款日期計(jì)算，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在8月對證券行業(yè)共計(jì)開出39張罰單（含券商、分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員），涉及24家券商。其中涉及財(cái)通證券罰單數(shù)量居首，多達(dá)5張，其次是涉及中金公司、中信建投、海通證券和華福證券，均收到3張罰單。

記者注意到，在這39張罰單中，表現(xiàn)為投行業(yè)務(wù)違規(guī)的有15張；表現(xiàn)為分支機(jī)構(gòu)與分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違規(guī)的有15張；其余的則表現(xiàn)為ABS業(yè)務(wù)違規(guī)、公司治理和內(nèi)控不完善等。

看點(diǎn)一：2大投行項(xiàng)目4家券商受罰

根據(jù)記者梳理，8月證券行業(yè)罰單中，共有15張指向投行領(lǐng)域，而其中2家“華晨債”的主承銷商和2家“達(dá)州債”的受托管理人均受到處罰。

遼寧證監(jiān)局披露顯示，中金公司作為華晨汽車集團(tuán)控股有限公司申請公開發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券（債券簡稱19華集01）的主承銷商，存在對承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。張翀作為上述債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。因此，遼寧證監(jiān)局分別對中金公司和張翀采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同樣，遼寧證監(jiān)局還披露，海通證券作為華晨汽車集團(tuán)控股有限公司申請公開發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷商和公開發(fā)行2020年公司債券（債券簡稱20華集01）的主承銷商，存在對承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。楊若冰作為上述債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。因此，遼寧證監(jiān)局分別對海通證券和楊若冰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

四川證監(jiān)局披露顯示，江海證券作為“20達(dá)州03”和“21達(dá)州01”公司債券的受托管理人，未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)募集資金未按約定的用途使用。另外，聯(lián)儲證券作為“21達(dá)州D1”公司債券的受托管理人，未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)募集資金未按約定的用途使用。因此，四川證監(jiān)局分別對江海證券和聯(lián)儲證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

看點(diǎn)二：6名保薦代表人受處罰

除了前述2家券商外，記者注意到，8月投行領(lǐng)域的罰單中，還表現(xiàn)在交易所對6名保薦代表人的處罰。

上交所公布顯示，高峰、徐偉作為西部證券指定的榮信匯科電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項(xiàng)目保薦代表人，其未持續(xù)、充分關(guān)注發(fā)行人實(shí)際控制人、時(shí)任董事長等關(guān)鍵人員的履職情況及對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及影響，遲至相關(guān)人員被采取留置措施3個(gè)月后才向上交所書面報(bào)告，履行報(bào)告義務(wù)不及時(shí)；在專項(xiàng)核查過程中，也未能根據(jù)已獲取的相關(guān)信息開展有針對性的核查，履行保薦職責(zé)不到位。因此，上交所對高峰、徐偉予以監(jiān)管警示。

另外，上交所還公布顯示，胡曉莉、陶晨亮作為東興證券指定的澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，未能有效識別并督促澤達(dá)易盛披露違規(guī)理財(cái)事項(xiàng)，未能有效督導(dǎo)澤達(dá)易盛完善相關(guān)內(nèi)部控制制度，出具的專項(xiàng)核查意見及持續(xù)督導(dǎo)意見不準(zhǔn)確、不完整。因此，上交所對胡曉莉、陶晨亮予以監(jiān)管警示。

深交所公布顯示，王慧、章希作為長江證券承銷保薦指定的蘇州萊恩精工合金股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦代保人，未準(zhǔn)確理解《審核問答》的要求，

未對發(fā)行人首次申報(bào)前存在的轉(zhuǎn)貸情形予以充分、審慎核查等情況。因此，深交所對王慧、章希采取書面警示的監(jiān)管措施

看點(diǎn)三：3家分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員同罰

根據(jù)記者梳理，8月證券行業(yè)罰單中，共有15張指向分支機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，其中財(cái)通證券、中信建投和華福證券這3家券商的營業(yè)部，不僅該營業(yè)部受到處罰，而且連同相關(guān)人員也一同受到處罰。尤其是財(cái)通證券，營業(yè)部及相關(guān)人員違規(guī)共收5張罰單，這也使得涉及財(cái)通證券的罰單數(shù)量居8月首位。

浙江證監(jiān)局披露顯示，財(cái)通證券湖州織里吳興大道證券營業(yè)部存在以下問題：該營業(yè)部原負(fù)責(zé)人唐敏在任職期間，由他人實(shí)際履行營業(yè)部負(fù)責(zé)人職責(zé)，對營業(yè)部疏于管理，未勤勉盡責(zé)。財(cái)通證券湖州分公司對前述營業(yè)部的合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)控制和從業(yè)人員行為等負(fù)有管理責(zé)任。因此，浙江證監(jiān)局對財(cái)通證券湖州分公司和4名相關(guān)人員（唐敏、陶雪峰、朱稼明、沈紅霞）分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局披露顯示，中信建投清遠(yuǎn)清新大道證券營業(yè)部存在以下問題：一是營業(yè)部員工從業(yè)期間存在利用他人證券賬戶買賣股票、私下接受客戶委托買賣股票、替客戶辦理證券認(rèn)購交易等行為，營業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并核查相關(guān)情況；二是營業(yè)部員工曾向營業(yè)部報(bào)備的手機(jī)號碼出現(xiàn)多客戶同源委托情形，營業(yè)部未能實(shí)時(shí)監(jiān)測和預(yù)警。因此，廣東證監(jiān)局分別對中信建投清遠(yuǎn)清新大道證券營業(yè)部和存在替客戶辦理證券交易的從業(yè)人員劉潔枝分別取了出具警示函的監(jiān)管措施。

江西證監(jiān)局披露顯示，華福證券江西分公司存在以下問題：一是個(gè)別未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售，且其違規(guī)展業(yè)期間，代銷產(chǎn)品服務(wù)或預(yù)約關(guān)系及后續(xù)銷售獎勵(lì)下掛至其他營銷人員名下；二是在基金銷售過程中，營銷人員在推介產(chǎn)品過程中存在向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷及告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性意見等情形。因此，江西證監(jiān)局對華福證券江西分公司和2名相關(guān)負(fù)責(zé)人孫嘉、康露采取出具警示函的監(jiān)管措施。

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